查看: 0|回复: 0

广西省证券从业资格证考试资料网

[复制链接]

589

主题

590

帖子

1801

积分

金牌会员

Rank: 6Rank: 6

积分
1801
发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、某可转换债券面值1000元,转换价格10元,该债券市场价格990元,标的股票市场价格8元/股,该可转换债券的转换升水比率为(  )。
A. 23.75%
B. 19%
C. 19.19%
D. 0.1%
正确答案:A

2、按照《公司法》第一百二十二条规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的(  )以上,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。
A. 30%;2/3
B. 30%;1/3
C. 50%;2/3
D. 50%;1/3
正确答案:A

3、证券从业员可以开立国债、基金账户。(  )
正确答案:正确
【参考答案】√

【解析】证券从业员不可以持有、买卖股票,可以开立国债、基金账户。本题的表述正确。

4、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。
A.董事会——分支机构
B.董事会——业务决策机构
C.董事会——业务决策机构——分支机构
D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
正确答案:D
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行,其职责分别为:①董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度;②业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程;③业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作;④分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

5、公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。(  )
正确答案:错误

6、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的有(  )。
A. 托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B. 托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣
C. 结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约合格投资者承担
D. 托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
正确答案:C
结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约托管人承担。

7、投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。 (  )
正确答案:A
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

8、在竞价交易中,竞价的结果只有两种可能:全部成交和不成交。(  )
正确答案:错误

9、证券发行核准制以美国为代表,实行实质管理原则。(  )
正确答案:错误
【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节,P201~202。

10、证券服务机构主要包括(  )。
A. 资产评估机构
B. 证券投资咨询公司
C. 会计师事务所
D. 证券信用评级机构
正确答案:A,B,C,D
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

11、可转换证券具有一定的转换期限,即该证券持有人在该期限内,有权将持有的可转换证券转化为特殊的公司股票。 ( )
正确答案:错误
持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将其转换成一定数量的另一种证券;是长期的普通股票的看涨期权。

12、证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。
正确答案:错误
证券现金结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

13、深证成分股指数包括(  )个成分股。
A.10
B.20
C.30
D.40
正确答案:D
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节,P243。

14、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 ( )
正确答案:正确

15、金融债券的发行主体只能是银行。(  )
正确答案:错误
金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。

16、证券组合理论认为,投资收益是对承担风险的补偿。承担风险越大,收益越高;承担风险越小,收益越低。(  )
正确答案:正确
证券组合理论认为,投资收益是对承担风险的补偿。承担风险越大,收益越高;承担风险越小,收益越低。

17、如果发行人已在国内发行A股,则(  )的H股须由社会公众持有,且由社会公众持有的H股不得低于公司股份总额的(  ),公众持有股和H股的总额不得低于公司股本总额的(  )。
A.35%、10%、25%
B.50%、15%、25%
C.50%、25%、35%
D.100%、10%、25%
正确答案:D

18、利率水平的降低和征收利息税的政策,将会促使部分资金由投资变为银行储蓄,从而影响证券市场的走向。 (  )
正确答案:错误

19、MACD能够表示股价的波动趋势,并追随这个趋势,不轻易改变。MA则不具备这种保持追踪趋势的特性。(  )
正确答案:错误

20、美国全美证券商协会(2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起(  )天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A.20
B.30
C.40
D.50
正确答案:C
考点:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投 资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节,P410。

21、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后(  )内有效。
A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 3个月
正确答案:A
招股说明书最近一期财务会计资料的有效期为财务报告截止日后6个月内有效。

22、发行人可以认购自己发行的金融债券。(  )
正确答案:错误
发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

23、关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是(  )。
A. 会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
正确答案:A, B, C

24、一般而言,控制权变更后必须进行相应的经营重组,才会对公司经营和业绩产生显著效果(  )。
正确答案:正确

25、首次公开发行的初步询价结束后,出现(  )时应当终止发行。
A.公开发行股票在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的
B.公开发行股票在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足30家的
C.公开发行股票在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家
D.公开发行股票在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足60家
正确答案:A
【考点】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,P209。

26、OBV计算公式中的成交量是指成交股票的金额。( )
正确答案:错误

27、限仓制度是交易所建立大户报告制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。 (  )
正确答案:错误
这是大户报告制度的概念。

28、境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的普通会员。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。

29、股票交易只可以在证券交易所进行,因为投资者不能进入证券交易所。 (  )
正确答案:错误
股票交易司以在证券交易所中进行,也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”;后者的常见形式是柜台交易。

30、H股的发行方式是(  )。
A. 国内配售
B. 国际配售
C. 公开发行
D. 上网竞价
正确答案:B, C

31、利率提高,期权标的物的市场价格将下降,从而使看涨期权的内在价值下降,看跌期权的内在价值提高;利率提高,又会使期权价格的机会成本提高,进而使期权价格下降(  )。
正确答案:正确

32、根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处(  )有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A.3年以下
B.5年以下
C.7年以下
D.3~7年
正确答案:B
考点:熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节,P324。

33、在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。 (  )
正确答案:正确
【考点】熟悉委托指令撤销的条件和程序。见教材第二章第三节,P36。

34、(  )是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,以获得估值基础。
A. 绝对估值法
B. 相对估值法
C. 平均估值法
D. 加权估值法
正确答案:B
相对估值法亦称可比公司法,是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,尤其注意有相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行,以获得估值基础。

35、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。(  )
正确答案:正确
答案为A。非系统风险是可分散性风险,投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

36、根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为(  )。
A.强式有效市场
B.半强式有效市场
C.弱式有效市场
D.无效市场
正确答案:A,B,C
【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节, P12、P13。

37、根据现金来源的不同,现金流量表主要分为以下哪几个部分?(   )。
A. 经营活动的现金流量
B. 投资活动的现金流量
C. 研发活动的现金流量
D. 销售活动的现金流量
E. 筹资活动的现金流量
正确答案:A, B, E

38、副主承销商不得持有股票发行人(  )%以上的股份,或成为其前5名股东之一。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
正确答案:D

39、根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度,其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(  )。
A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 个人投资者
C. 信托投资公司、财务公司
D. 保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
正确答案:A, C, D

40、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 ( )
正确答案:错误
固定收益证券的名义收益率是固定的,当通货膨胀率升高时,其实际收益率就会明显下降。因此,固定收益证券最容易受到购买力风险的损害。

41、在保荐人组织、询价和配售工作时,律师事务所对保荐人的询价和配售过程,包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于着次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证,并出具专项法律意见书。
正确答案:正确

42、资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。 (  )
正确答案:错误

43、上市公司暂停上市后,就必须作退市处理。
正确答案:正确

44、非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
正确答案:正确

45、债务融资比股权融资对经营者的约束性更强,财务风险更小。 ( )
正确答案:错误

46、证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由(  )
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
正确答案:B
证券法规定,证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。

47、我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(  ),应当由承销团承销。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
正确答案:C

48、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(  )。
A.9:00—9:30
B.9:15~9:25
C.9:25—9:30
D.9:10~9:25
正确答案:B
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,P37。

49、清产核资主要包括(  )。
A.账务清理
B.资产清查和价值重估
C.损益认定
D.资金核实
正确答案:A,B,C,D

50、在弱势有效市场中,只有那些掌握专门分析工具和具有较高分析能力的专业人员才能对所披露的信息做出恰当的理解和判断。(  )。
正确答案:正确

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

手机版| 感谢您的支持,本条链接自定义

Powered by Discuz! X3.1 © 2001-2015 Comsenz Inc. GMT+8, 2019-5-20 21:19 , Processed in 0.062387 second(s), 8 queries , Eaccelerator On.

135股票论坛 ( 京ICP备14020393号-1 ) QQ
快速回复 返回顶部 返回列表