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广西省证券从业资格试题库易错题

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发表于 2019-5-15 19:14:27 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、股价随着成交量的递增而上涨,是市场行情的正常特性,此种量增价涨关系,表示股价将继续上升。( )
正确答案:正确

2、会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。(  )
正确答案:正确

3、证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。
正确答案:错误
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务、为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

4、上市公司公开发行新股的,其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。 (  )
正确答案:B
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节,P232。

5、上海证券交易所和深圳交易所分别开办了回购交易,其目的主要是 (  )。
A. 为了发展我国的国债市场
B. 活跃国债交易
C. 发挥国债这一金边债券的信用功能
D. 为社会提供一种新的融资方式
正确答案:A, B, C, D

6、在产业周期的成长阶段,行业的增长具有可测性。
正确答案:正确

7、证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。 (  )
正确答案:正确

8、根据《中华人民共和国公司法》规定,公司在( )时可以收购本公司( )股票
A. 反收购
B. 维护二级市场股价
C. 为减少公司资本而注销股价
D. 支持有本公司股票的其他公司合并时
正确答案:C, D

9、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,除(  )情形外,不得抽回资本。
A. 未按期募足股份
B. 发起人未按期召开创立大会
C. 公司章程未经创立大会通过
D. 创立大会决议不设立公司
正确答案:A, B, D

10、下列说法正确的是(  )。
A. 变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布3次
B. 变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布1次
C. 在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下l次回售公告的发布时间视需要而定
D. 在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布3次,余下l次回售公告的发布时间视需要而定
正确答案:A, C

11、根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可交换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。(  )
正确答案:错误


12、货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( )
正确答案:错误

13、中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。(  )
正确答案:A
考点:熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P68。

14、利率期限结构理论包括的内容有(  )。
A.市场预期理论
B.流动性偏好理论
C.市场分割理论
D.期限结构理论
正确答案:A,B,C
熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。见教材第二,章第二节,P41~42。

15、发行人若在中华人民共和国境外进行生产经营,应对有关业务活动进行地域性分析;若发行人在境外拥有资产,应详细披露该资产的具体内容、资产规模、所在地、经营管理和盈利情况等。(  )
正确答案:正确


16、证券交易具有的(  )特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A. 交易过程的保密性
B. 交易方式的特殊性
C. 交易规则的严密性
D. 操作程序的复杂性
正确答案:B, C, D

17、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券受益的义务。 (  )
正确答案:正确

18、关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是(  )。
A. 公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B. 提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C. 以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D. 发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保
正确答案:B, C, D
本题考查发行可转换公司债券的担保要求。

19、证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。( )
正确答案:正确

20、证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金。(  )
正确答案:错误
【解析】为防范证券结算风险,证券登记结算机构设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

21、可转换公司债券在转换股份前,其持有人具有股东的权利和义务。(  )
正确答案:错误

22、有效市场假说理论认为,只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为有效市场。
正确答案:正确
有效市场假说理论认为,在一个充满信息交流和信息竞争的社会里,一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓。而只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为“有效市场”。

23、总额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。  (  )
正确答案:错误

24、企业年金基金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。(  )
正确答案:正确
考点:掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P14。

25、下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素?(  )。
A. 基础利率
B. 市场利率
C. 票面利率
D. 市场汇率
正确答案:C

26、股票收益主要来自(  )。
A. 股份公司
B. 股票流通
C. 利率的降低
D. 法定存款准备金率的降低
正确答案:A, B

27、深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 (  )
正确答案:A
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P213。

28、债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又称“外部股东代理成本”。( )
正确答案:错误

29、我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有(  )行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
正确答案:A,D
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节,P131。

30、撤销指定交易的投资者,在撤销指定交易的手续办妥后,就可进行交易。 (  )
正确答案:B
掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,P26。

31、初步询价开始日前5个工作日,发行人应当向交易所申请股票代码。(  )
正确答案:错误
初步询价开始日前2个工作日,发行人应当向交易所申请股票代码。

32、从作用的效果来看,产业政策的调控与产业组织的创新都有优化产业组织的功能,但产业政策在产业组织合理化过程中的作用是一种经济过程中的“自组织”力量;而产业组织创新则往往是产业及产业内企业的“被组织”过程。( )
正确答案:错误

33、新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,通过投资者上网竞价发售股票。 (  )
正确答案:错误
新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同,并不通过投资者上网竞价发售股票。

34、在考虑所得税情况下,MM的公司税模型命题二负债企业的权益资本成本率(KsL)的计算公式为(  )。
A. KsL=KsU+(KsC-KD)(1-T)(D/S)
B. KsL=KsU+(KsU-KD)(D/SL)
C. KsL=KsU+(KD-KsU)(1-T)(D/S)
D. KsL=KsU+(KD-KsU)(1-T)(S/D)
正确答案:A

35、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金, 但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 ( )
正确答案:错误
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设互的开放式基金,还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

36、目前,我国对(  )实行T+3交收方式。
A. B股
B. A股
C. 基金
D. 债券
正确答案:A
【参考答案】A

【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等:T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳答案是A选项。

37、首次公开发行股票的信息披露文件主要包括(  )。
A. 招股说明书及其附录和备查文件
B. 招股说明书摘要
C. 发行公告
D. 上市公告书
正确答案:A, B, C, D

38、A公司的负债价值为2000万元,债务资本成本率KD为10%,权益价值为1亿元,同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%,A公司的权益成本KSL为(   )
A. 17%
B. 16.5%
C. 16%
D. 15.5%
正确答案:C

39、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。  (  )
正确答案:正确

40、非交易性过户包括的情况有(  )。
A. 继承过户
B. 赠与过户
C. 财产分割过户
D. 账户挂失转户
正确答案:A, B, C
非交易性过户包括的情况,包括继承、赠与、司法判决、财产分割等内容。

41、依据中国香港有关监管规则的要求,在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事应当签署“责任声明书”。( )
正确答案:正确

42、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(  )。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
正确答案:B
《证券交易所管理办法》第四十五条规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

43、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。(  )
正确答案:正确
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的,发行人和主承销商不得进行回拔处理。

44、根据《证券交易所管理办法》的有关规定,以下为证券交易所的职能的有(  )。
A. 对会员进行监管
B. 制订证券交易所的交易规则
C. 组织、监督证券交易
D. 设立证券登记结算机构
E. 管理和公布市场信息
正确答案:A, B, C, D, E

45、关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有(  )。
A.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
正确答案:A,B,C,D
考点掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节,P148。

46、公司发行股票和发行债券所募集的资本都属于借入资本。 (  )
正确答案:错误

47、上网申购期内,投资者按委托买入股票的方式,以价格区间下限填写委托单。一经申报,不得撤单。(  )
正确答案:错误
上网申购期内,投资者按委托买人股票的方式,以发行价格填写委托单。

48、扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
正确答案:错误
在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或者地区货币标价的债券叫做龙债券。

49、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币(  )。
A. 5 000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
正确答案:A

50、证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神,切实履行应尽的责任,从而向投资者或客户提供规范的专业意见,这是证券分析师的(  )的内涵之一。
A. 公正公平原则
B.独立诚信原则
C.勤勉尽职原则
D.谨慎客观原则
正确答案:C
本题考核的是证券分析师的勤勉尽职原则。勤勉尽职原则,是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。

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