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广西省证券从业资格考试2019

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发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、采用组合证券认购ETF时,在认购的股票过户前,股票权益仍属于认购人,组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结,自动保留在认购人的证券账户中。 ( )
正确答案:正确

2、在行业生命周期的成熟阶段,行业的利润水平很高,同时风险也较高。(  )
正确答案:错误
在行业生命周期的成熟阶段,行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平,而风险却因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。本题说法错误。

3、对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束。( )
正确答案:错误
对于不记名证券而言是这样的。

4、询价结束后,公开发行股票数量在5亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在5亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。(  )
正确答案:错误
询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

5、国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天,置信水平通常选择(  )。
A. 90%~99%
B. 90%~95%
C. 95%~99%
D. 95%~99.9%
正确答案:C

6、证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。( )
正确答案:正确

7、在一定条件下,交易所会员的交易席位可以转让,但不得退回。(  )
正确答案:正确

8、中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。 ( )
正确答案:错误

9、下列关于公司董事会中职工代表的说法,正确的有(  )。
A. 董事会中的职工代表可以有股东大会选举产生
B. 职工代表须由职工代表大会通过
C. 董事会中必须有职工代表
D. 董事会中的职工代表的任期不可以超过3年
正确答案:B, D
公司的董事会中可以但不必须有职工代表,且除了职工代表从职工大会中选举产生外,其他任期和责任、义务均和普通董事的一样。

10、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于(  )。
A.市场风险
B.合规风险
C.管理风险
D.经营风险
正确答案:D
资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

11、某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于(  )。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.非累积优先股
D.累积优先股
正确答案:D
【考点】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节,P69。

12、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )
正确答案:错误

13、存托凭证具有以下优点(  )。
A. 市场容量大,筹资能力强
B. 上市手续简单,发行成本低
C. 有利于发行公司提升市场形象
D. 有利于发行公司扩大股东基础,改善投资者关系
正确答案:A, C

14、上市公司申请发行新股,公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法,能够持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化。 (  )
正确答案:正确

15、股票交易中的竞价方式主要有( )。
A. 口头竞价
B. 书面竞价
C. 集中竞价
D. 连续竞价
E. 电脑竞价
正确答案:A, B, E
股票交易中的竞价方式主要有三种:口头竞价、书面竞价、电脑竞价

16、变现能力是公司产生现金的能力,取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少,是考察公司短期偿债能力的关键。 ( )
正确答案:正确

17、政府发行债券所筹集的资金可用于(  )。
A. 协调财政资金短期周转
B. 弥补财政赤字
C. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D. 弥补战争费用的开支
正确答案:A, B, C, D

18、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向,整个交易系统的核心是(  )。
A. 柜台终端
B. 通信网络
C. 结算系统
D. 撮合主机
正确答案:D

19、我周现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中狭义货币供应量包括(  )。
A. 单位库存现金
B. 居民手持现金
C. 单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D. 单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金
正确答案:A, B, C

20、对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。(  )
正确答案:错误
B。自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中后台职能应当由独立的部门和岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

21、证券公司经纪业务的技术风险主要来自信息系统和备份系统两方面。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
证券公司经纪业务的技术风险主要来自硬件设备和软件两方面。

22、外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场(  )。
A. 同属发行人所在国家
B. 同属另一个国家
C. 分属不同国家
D. 随意决定
正确答案:B

23、证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时,未能全额出售,将余额部分买人。这种行为是证券自营业务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:A
证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时,未能全额出售,将余额部分买入。这种行为是证券自营业务。

24、中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。(  )
正确答案:正确

25、下列不属于上市公司资产重组的信息管理的内容的是(  )。
A.信息的披露
B.保密规定
C.备案与监管
D.停牌的申请与处理
正确答案:C
上市公司资产重组的信息管理包括:①信息披露;②保密规定:③停牌的申请和处理。

26、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是( )。
A. 算术平均数法或中间数法
B. 趋势调整法
C. 市场预期回报率倒数法
D. 回归调整法
正确答案:C

27、独立存在的金融合约是(  )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D.独立衍生工具
正确答案:D
【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节,P145。

28、中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券称为地方政府债券;有时也将二者统称为公债。(  )
正确答案:正确
【考点】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第一节、第三章第二节,P87~93。

29、H股上市的有关文本包括(  )。
A. 招股书
B. 认购申请书
C. 董事及监事声明
D. 物业评估报告
正确答案:A, B, C, D

30、经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报(  )审批。
A. 国土资源部
B. 发改委
C. 建设部
D. 土地所在省级土地行政主管部门
正确答案:A
经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报国土资源部审批。

31、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的(  )。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
正确答案:C

32、债券净价交易是指买卖债券时,以不含有自然增长的票面利息的价格报价,但以全价价格作为最后清算交割价格。
正确答案:正确

33、以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有(  )。
A.合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的,应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票
B.对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报
C.对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报
D.同时持有同一家上市公司A股和B股的股东,应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票
正确答案:A,B,C,D
【考点】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,P156。

34、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。(  )
正确答案:错误

35、买人注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券而注销债务。 (  )
正确答案:正确

36、上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。(  )
正确答案:正确
根据《证券法》的规定,上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考

37、上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,必须使用不同的席位。 ( )
正确答案:错误
上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以使用一个席位。

38、信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础。 (  )
正确答案:正确

39、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

40、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称(  )。
A. 扬基债券
B. 武士债券
C. 无国籍债券
D. 熊猫债券
正确答案:C

41、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降(  )的情形。
A. 20%以上
B. 30%以上
C. 50%以上
D. 70%以上
正确答案:C

42、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。(  )
正确答案:正确

43、向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
本题考查配股的特别规定。

44、期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所须支付的净成本,这个净成本是指持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额,因此,这一差额为正值。(  )
正确答案:错误
这一差额可能为正值,也可能为负值。

45、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。(  )
正确答案:错误
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

46、根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是(  )。
A. B股
B. A股
C. 债券
D. 基金
正确答案:C
根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当日回转交易,即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。

47、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。( )
正确答案:错误
控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

48、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 (  )
正确答案:正确

49、为防范风险,中国结算深圳分公司设定了提款限制:结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额。( )
正确答案:错误
为防范风险,中国结算深圳分公司设定了提款限制:结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额-冻结余额-最低结算备付金限额。

50、在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。 ( )
正确答案:正确
如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。但是,如果受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。

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