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广西省证券从业资格考试题目难

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1、要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议,由公司股票的持有人向收购者转让股票,收购人支付资金,达到收购的目的。 (  )
正确答案:错误

2、宏观经济分析所探讨的经济指标包括(  )。
A. 先行性指标
B. 同步性指标
C. 滞后性指标
D. 以上都是
正确答案:D

3、证券投资基金每设立1项基金产品可开立1个证券账户。(  )
正确答案:错误

4、经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,并形成实质上的委托关系。(  )
正确答案:B
考点:熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P77。

5、在选择重置成本时,在同时可获得复原重置成本和更新重置成本时,就选择前者。( )
正确答案:错误
应选择更新重置成本,这是因为,一方面随着科学技术的进步,劳动生产率的提高,新工艺、新设计的采用会被社会所普遍接受;另一方面,新型设计、工艺制造的资产无论从其使用性能,还是成本耗用方面都会优于旧的资产。

6、融资融券业务中,信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算。(  )
正确答案:正确

7、1990年7月和1991年12月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。(  )
正确答案:错误
1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

8、对于一般法人配售的股票,自该公司股票上市之口起六个月方可上市流通。 ( )
正确答案:正确
法人配售的股票.自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。

9、股份设质应当订立书面合同,并在证券登记机构办理出质登记,质押合同自登记次日起生效。 ( )
正确答案:错误

10、公开发行股票数量少于4亿股的,网下配售数量不超过本次发行总量的(  )。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
正确答案:A
公开发行股票数量少于4亿股的,网下配售数量不超过本次发行总量的20%。

11、可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次(  )的权利。
A. 赎回
B. 回售
C. 股份转换
D. 债券偿还
正确答案:B

12、可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。(  )
正确答案:错误

13、开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。(  )
正确答案:错误
B。开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。

14、或接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。 (  )
正确答案:正确

15、证券登记结算机构的业务范围和职能包括(  )。
A. 证券帐户、结算帐户的设立
B. 证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. 为投资者提供证券投资方面的咨询
E. 受发行人的委托派发证券权益,办理与上述业务有关的查询
正确答案:A, B, C, E

16、在运用市场价值法对零售业或消费制造品业进行估价时,最好运用(  )作为估价指标。
A. 税后利润
B. 现金流量
C. 销售收入
D. 股票的账面价值
正确答案:C
用市场价值法对普通公司估值,最常用的估价指标是税后利润,但对某些特殊类型的公司,则更适宜采用其他指标,对于零售业或消费制造品业,经营杠杆高,即流动资产与固定资产的比值较高,最好采用销售收入作为估价指标。

17、下列有价证券中,属于银行证券的有(  )。
A. 支票
B. 运货单
C. 银行平票
D. 商业汇票
正确答案:A, C

18、自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

19、证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。(  )
正确答案:正确

20、主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。 (  )
正确答案:正确

21、股份有限公司不能成立时,对认股人已经缴纳的股款,发起人只须返还本金。 (  )
正确答案:错误
股份有限公司不能成立时,对认股人已经缴纳的股款,发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。

22、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是(  )。
A. 证券登记结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 中国证监会
正确答案:A

23、某公司上年度和本年度的流动资产年均占用额分别为100万元和120万元。流动资产周转率分别为6次和8次,则本年比上年主营业务收入增加(  )万元。
A. 180
B. 360
C. 320
D. 80
正确答案:B
主营业务收入=平均流动资产×流动资产周转率,本年主营业务收入比去年增加:120×8-100×6=360。

24、可转换债券的转换价值等于价格乘以转换比例。 ( )
正确答案:错误
可转换债券的转换价值等于股票价格乘以转换比例。

25、证券交易所的职能包括(  )。
A.为证券集中交易提供场所和设施
B.组织和监督证券交易
C.管理上市公司
D.管理会员
正确答案:A,B,C,D
考点:熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节,P17。

26、股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前不一样。(  )
正确答案:错误
熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节,P44。

27、反映企业流动资产周转速度的财务比率指标是存货周转率。( )
正确答案:错误
【解析】反映企业流动资产周转速度的财务比率指标是流动资产周转率。

28、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前( )周的负债。
A. 4
B. 4~8
C. 8~12
D. 12~16
正确答案:C
招股说明书负债项下应说明招股章程披露前8—12周内某一日期时公司的负债情况,包括银行贷款、透支、债券、其他借款、待偿的抵押、按揭、已贴现票据、分期付款负担、融资租赁负担、担保与其他或有负债等。

29、EVA@是企业变现价值与原投入资金之间的差额,它直接表明了一家企业累计为其投资者创造了多少财富。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
【解析】MVA是企业变现价值与原投入资金之间的差额,它直接表明了一家企业累计为其投资者创造了多少财富。

30、A股印花税按成交额的0.35%计收。 ( )
正确答案:错误

31、要使市场细分成为有效和可行的,必须具备的条件有(  )。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
正确答案:A,B,C,D
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节.P121。

32、同业拆借市场在金融体系同属于(  )市场。
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 贷款市场
D. 中长期信贷市场
正确答案:A

33、2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能,转移到新设的商务部。 ( )
正确答案:错误

34、(  )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
正确答案:A
【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节,P234。

35、客户融人证券后、归还证券前,证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理。(  )
正确答案:正确

36、处于证券组合可行域的最上方的证券组合称为最小方差组合。(  )
正确答案:错误
处于证券组合可行域的上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小,因而被称作“最小方差组合”。

37、无论运用传统的有效组合技术管理风险还是运用分解技术来拆分风险、分离风险,都只能降低风险而不能彻底消除金融工具或产品本身的风险。( )
正确答案:错误

38、2005年12月1日,A公司收盘价为HK 6.20,某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天,A公司3月份期货报价为HK 6.50,该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1 000),缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK 8.50,3月份期货结算价为HK 10.50。当即平仓,则该项投资的投资回报率为( )。
A. 200%
B. 250%
C. 287.5%
D. 500%
正确答案:D

39、标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。 (  )
正确答案:A
掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P278

40、所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。( )
正确答案:正确

41、可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。(  )
正确答案:正确

42、发行人应当在每一季度结束后的5个交易日内,向社会披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。 ( )
正确答案:错误
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。

43、股票股息是以股票的方式派发的股息。只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 ( )
正确答案:错误
深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指教、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数。运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数、社会服务指数、传播文化指数、综企类指数共13类。

44、(  )形态为投资者提供了一些短线操作的机会。
A. 三角形
B. 旗形
C. 矩形
D. 楔形
正确答案:C
矩形的上下界线对于股价具有阻止反扑的作用,股价在支撑线和压力线之间作区间震荡,显然,这给投资者提供了高抛低吸的短线投资机会。

45、中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。 (  )
正确答案:错误

46、证券投资分析的理想结果是(  )。
A. 证券风险最小化
B. 证券投资净效用最大化
C. 证券投资预期收益与风险固定化
D. 证券流动性最大化
正确答案:B
【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。

47、组建证券投资组合是证券组合管理的第二步,主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。 ( )
正确答案:错误
进行证券投资分析是证券组合管理的第二步。组建证券投资组合是证券组合管理的第三步。

48、《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在B%以上,其中核心资本至少为总资本的(  )。
A. 40%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
正确答案:B

49、不动产抵押公司债券是抵押证券的一种,信用公司债券属于无担保证券范畴。(  )
正确答案:正确
考点:熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节,P103。

50、下列对MACD的说法中,正确的是(  )。
A. MACD由MA和DIF两部分构成
B. 在市场没有明显趋势时,失误的几率更高
C. 计算是引入单日的开盘价和收盘价
D. 使用MACD指标时更多的是看柱状的颜色和长短
正确答案:B
MACD是由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成,DIF是核心,DEA是辅助。MACD的缺点与移动平均线相同,在股市没有明显趋势而进入盘整时,失误的时候较多。本题的最佳答案是B选项。

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