查看: 0|回复: 0

广西省2019证券从业考试题库

[复制链接]

589

主题

590

帖子

1801

积分

金牌会员

Rank: 6Rank: 6

积分
1801
发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、龙债券的发行以亚洲货币标定面额。
正确答案:错误
龙债券的发行以非亚洲货币标定面额,尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价,但多数以美元标价。

2、对于证券组合的管理者来说,如果市场是弱势有效或者半强势有效的.管理者会选择消 极保守的态度,只求获得市场平均的收益水平。(  ) {Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
【解析】对于证券组合的管理者来说,如果市场是弱势有效或者半强势有效的,管理者往 往是积极进取的,在选择证券和买卖时机上下大功夫,努力寻找价格偏离价值的证券。

3、不存在违约风险,被视为无风险证券的是(  )。
A.地方政府债券
B.政府机构债券
C.中央政府债券
D.中央银行发行的债券
正确答案:C
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险理论,也是金融市场上最重要的价格指标。

4、发行可转换公司债券后,因配股、增发及送股引起发行人股份变动的,转股价格不变。(  )
正确答案:错误
发行可转换公司债券后,因配股、增发及送股引起发行人股份变动的,应同时调整转股价格。

5、证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。
A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
正确答案:A
A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

6、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。 (  )
正确答案:正确

7、中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户,用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收;证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收,该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一对应关系。( )
正确答案:正确

8、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起(  )内有效。
A. 半年
B. 1年
C. 一年半
D. 2年
正确答案:B

9、网上定价,竞价方式是指(  )利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A. 证券交易所
B. 委托商
C. 主承销商
D. 发行人
正确答案:C

10、证券公司在整个代理买卖业务过程中,不仅要承担代理的责任,也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 ( )
正确答案:错误
在整个代理过程中,证券公司只承担代理的责任,对于证券买卖形成的盈利与损失,无权参与分享,也无须承担责任。

11、首批申请融资融券业务试点的证券公司,最近6个月净资本均应在(  )以上。
A. 30亿元
B. 40亿元
C. 50亿元
D. 60亿元
正确答案:C
C
首批申请融资融券业务试点的证券公司,最近6个月净资本均应在50亿元以上。

12、实体长于上影线的阳线,表示买方严重受挫,空方占优势。
正确答案:错误

13、公司弥补亏损和提取公积金、法定公益金后所余利润,股份有限公司可经股东大会同意按照股东持有的股份比例分配。(  )
正确答案:正确


14、承销商应当在股票公开发行前2~5个工作日内刊登发行公告。 (  )
正确答案:正确

15、个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
【解析】本题考查个体心理分析的内容。本题表述正确。

16、按开设证券账户的投资主体分类,账户可分为(  )类别。
A. 自然人账户
B. 法人账户
C. 境外投资者账户
D. 基金账户
正确答案:A, B, C

17、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是( )原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 前面三个都不对
正确答案:B

18、CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及(  )。
A. 经济学
B. 股票定价与分析
C. 财务会计和财务报表分析
D. 金融衍生工具定价和分析
正确答案:A, B, C, D

19、防御型行业在经济周期处于衰退阶段同样可能进一步扩张。 (  )
正确答案:正确

20、适合入选收入型组合的证券有( )。
A. 高收益的普通股
B. 优先股
C. 高派息风险的普通股
D. 低派息、股价涨幅较大的普通股
正确答案:B

21、公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。 (  )
正确答案:B
考点:了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节,P143。

22、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。 ( )
正确答案:正确

23、与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非独立性。 (  )
正确答案:错误

24、公司发行认股权证筹资,其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的,因而对公司的影响也与发行可转换证券不同,其特点有(  )。
A. 发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处,这与可转换证券筹资相似
B. 认股权证的执行增加的是公司的权益资本,而不改变其负债
C. 公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整
D. 发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本
正确答案:A, B
可转换证券有利于未来资本结构的调整,由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆,为今后进一步筹资创造奈伴,C项不属于公司发行认股权证;可转挺证券通过出售看涨期权可降低筹资成本,D 项不属于公司发行认股权证。

25、我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等;并且不允许发行无面额股票。 (  )
正确答案:正确

26、按照交易的直接对象,金融市场可以分为( )。{Page}
A.同业拆借市场
B.国债市场
C.股票市场
D.金融期货市场
正确答案:A, B, C, D

27、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(  )。
A. 证券账号
B. 本方交易单元代码
C. 买卖方向
D. 证券代码
正确答案:A, C, D
ACD
成交申报指令不包括本方交易单元代码。
1

28、证券市场需求,即证券市场资金量的供给,主要是指( )。
A.能够进入股市购买股票的资金总量
B.能够进入证券市场的资金总量
C.二级市场的资金总量
D.一级市场的资金总量
正确答案:B
【考点】熟悉我国证券市场供需方的发展及现状。见教材第三章第三节,P119。

29、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。(  )
正确答案:正确
考点:掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节,P148。

30、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人,称为( )。
A. 机构投资者
B. 一般法人投资者
C. 战略投资者
D. 战术投资者
正确答案:C

31、证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在(  )。{Page}
A.交易行为的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
正确答案:A, B, C, D

32、设立股份有限公司,应当有(  )人以上(  )人以下为发起人,其中,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A. 2,200
B. 5,100
C. 2,100
D. 5,200
正确答案:A

33、卡尼曼和特维斯基开创了(  )理论。
A.期权定价理论
B.展望理论
C.有效市场理论
D.以上说法均不正确
正确答案:B
考点:考查了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节,P12。

34、《反洗钱法》于(  )年开始实行。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
正确答案:B
考点:熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P326。

35、我国企业债券发展的整顿期是(  )。
A. 1984~1986年
B. 1987~1992年
C. 1993~1995年
D. 从1996年起
正确答案:C

36、根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为(  )。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 看涨期权
正确答案:A, B, C

37、某投资者甲持有一债券,面额为100,票面利率为10%,期限为3年,于2006年12月31日到期一次还本付息。甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为(  )(按单利计息复利贴现)。
A. 109.68元
B. 112.29元
C. 103.64元
D. 116.07元
正确答案:A

38、现任董事、高级管理人员最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚,上市公司不得非公开发行股票。(  )
正确答案:错误

39、任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。 ( )
正确答案:错误
证券交易所有严密的组织和规章制度,凡参加者都需具备一定的条件,有一定的审批手续,而不是任何券商都可成为其会员。

40、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。(  )
正确答案:正确
A。略

41、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
E. 按规定转让交易席位
正确答案:A, B, C, E

42、证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点在于(  )。
A. 对既往事实进行研判,并得出结论
B. 没有自律组织
C. 利用既有信息,对未来趋势进行分析预测
D. 结论具有确定性、唯一性
正确答案:C
利用既有信息,对未来趋势进行分析预测这是证券投资分析师最重要的特点。A选项是共有的特点;B选项不正确;D选项也不正确。

43、外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。 (  )
正确答案:正确
略。

44、设立证券公司应当具备的条件是(  )。
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:C, D
《证券法》第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:   (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;   (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;   (三)有符合本法规定的注册资本;   (四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;   (五)有完善的风险管理与内部控制制度;   (六)有合格的经营场所和业务设施;   (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

45、总的来说,在企业组织形式的更替中,最后由(  )演变成股份公司。
A. 独资经营企业
B. 家庭型
C. 合伙经营企业
D. 个体工商户
正确答案:C
答案为C。随着商品经济的发展,生产规模日渐扩大,传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求,于是产生了合伙经营的组织;随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。

46、投资者在一个上市公司中拥有的权益,只包括登记在其名下所持有的股份。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下所持有的股份及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。

47、第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。( )
正确答案:错误

48、一般来说,可以将技术分析方法分为(  )。
A.K线类
B.切线类
C.波浪类
D.指标类
正确答案:A,B,C,D
在价、量历史资料的基础上进行的统计、数学计算、绘制图表的方法是技术分析方法的主要手段。从这个意义上讲,技术分析方法种类繁多,形式多样。一般来说,可以将技术分析方法分为如下常用的五类:①指标类;②切线类;③形态类;④K线类;⑤波浪类。

49、通常由(  )直接为投资者开立资金结算账户。
A. 证券登记结算公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券公司
正确答案:D

50、证券市场供给的主体是上市公司,上市公司的数量和质量是证券市场供给方的主要影响因素。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
【解析】本题考查证券市场供给的影响因素。本题表述正确。

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

手机版| 感谢您的支持,本条链接自定义

Powered by Discuz! X3.1 © 2001-2015 Comsenz Inc. GMT+8, 2019-5-20 21:18 , Processed in 0.026692 second(s), 8 queries , Eaccelerator On.

135股票论坛 ( 京ICP备14020393号-1 ) QQ
快速回复 返回顶部 返回列表