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广西省证券从业资格考试真题模拟

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发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。 ( )
正确答案:错误
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。题中所述为公募证券的定义。

2、根据(  )划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率
B.市场的作用
C.市场的功能
D.交易标的物
正确答案:C
考点:熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系。见教材第六章第一节,P198。

3、企业股份制改组的目的主要有:(  )。
A. 筹集资金
B. 建立规范的法人治理结构
C. 优化资源配置
D. 增强企业凝聚力
E. 确立法人财产权,实现政企分开
正确答案:A, B, C, D, E

4、对H股发行进行核准要涉及的部门有(  )。
A. 地方政府
B. 中央政府
C. 中国证监会
D. 国家发改委
正确答案:A, B, C, D
H股发行首先要取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐,然后向中国证监会提出申请;中国证监会接到申请后要会同国家发改委就有关申请是否符合国家产业政策等内容进行审核;最后由中国证监会做出审批结果。

5、一般而言,当市场利率下降时,债券的收益率水平也下降,因而(  )。
A. 债券的市场需求上升
B. 债券的市场价格将下降
C. 债券的市场价格将上升
D. 债券的内在价值将上升
正确答案:C, D
在市场总体利率水平下降时,债券的收益率水平也应下降,从而使债券的内在价值增加。市场利率的变化会影响到债券价格的变化,即利率下降,债券价格会上升,市场需求下降。

6、根据我国政府对wr0的承诺,加入后3年内,我国证券允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过l/2。 (  )
正确答案:错误

7、发行人董事、监事、高级管理人员在最近2年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。 (  )
正确答案:错误
发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格;发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。

8、某一行业有如下特征:企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的(  )。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
正确答案:C

9、公债通常指的是国债和(  )。
A.中央银行票据
B.地方政府债券
C.金融债券
D.政府支持机构债券
正确答案:B
【考点】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第二节,P86。

10、股份有限公司以其注册登记地为住所。 ( )
正确答案:错误
股份有限公司以其常驻办公地点为住所。

11、投资于防守型行业一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。(  )
正确答案:正确
一般说来,防守型行业中公司盈利水平相对稳定,故投资于该行业一般属于收入型投资,而非资本利得型投资。

12、附息债券、优先股及一些避税债券是构建增长型证券组合的理想证券。
正确答案:错误

13、信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(  )
正确答案:错误

14、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 ( )
正确答案:正确

15、运用可比公司定价法的比率指标P/B代表(  )。
A.市盈率
B.市净率
C.负债率
D.利润率
正确答案:B
掌握股票的估值方法。见教材第五章第二节,P153。

16、超过涨跌限价的委托视为无效委托。 (  )
正确答案:正确

17、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其(  ),如未办理,证券公司应督促其及时更正。

A.营业执照是否有效

B.营业执照是否通过年检

C.账户设立是否完整

D.内部拜控制制度是否健全
正确答案:A,B
AB。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检,如营业执照过期或未通过年检,证券公司应督促其及时更正。

18、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是(  )。
A. 资产负债表
B. 损益表
C. 现金流量表

正确答案:B

19、金融远期合约采用了“一对多交易”的方式,交易事项可协商确定,较为灵活,金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。 (  )
正确答案:错误

20、证券市场的结构可以有许多种,但较为重要的结构有(  )。
A. 层次结构
B. 品种结构
C. 投资收益结构
D. 交易市场所结构
正确答案:A, B, D

21、在全国银行间债券市场进行买断式回购时,任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的(  )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正确答案:B

22、在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中,第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料;第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料;第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。( )
正确答案:错误

23、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是(  )。
A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
正确答案:B

24、对轨道线的突破是趋势反转的开始。 ( )
正确答案:错误
对轨道线的突破不是趋势反转的开始,而是趋势加速的开始。

25、利率期限结构曲线的主要类型有(  )。
A. 正向
B. 反向
C. 水平
D. 垂直
E. 拱形
正确答案:A, B, C, E
利率期限结构有四种类型:正向、反向、平直和拱形,不存在垂直的利率期限结构曲线。

26、证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有(  )。
A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任
正确答案:A, B, C

27、判断股票的流动性强弱的因素有(  )。
A. 市场深度
B. 市场广度
C. 报价紧密度
D. 股票的价格弹性或恢复能力
正确答案:A,C,D
【解析】通常,判断股票的流动性强弱主要分析三个方面:首先是市场深度,其次是报价紧密度,最后是股票的价格弹性或者恢复能力。

28、在我国,新股网上竞价发行是指(  )利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为“买方”,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
A. 新股发行人
B. 新股发行主承销商
C. 证券交易所
D. 证券登记结算公司
正确答案:B
在我国,新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的“卖方”,按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种发行方式。

29、基金为中小投资者拓宽了投资渠道。 ( )
正确答案:正确
证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组织投资,由专家来管理和运作,经营稳定,收入可观,为中小投资者提供较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

30、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。(  )
正确答案:错误

31、证券公司应当按照证券交易所规定,于每个交易日(  )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
A. 开盘后
B. 13:30前
C. 收市后
D. 11:30前
正确答案:C

32、证券委托的非柜台委托主要有(  )等形式。
A.人工电话委托
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托
正确答案:A,B,C,D
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节,P28。

33、龙债券利率的确定基准是(  )。
A. 美国联邦基金利率
B. 新加坡银行同业拆放利率
C. 伦敦银行同业拆放利率
D. 香港银行同业拆放利率
正确答案:C

34、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
正确答案:C

35、证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。 ( )
正确答案:错误
钱货两清和货银对付实际上是一条原则的两种不同称呼,都是指在办理资金交收的同时完成证券的交割。证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则是钱货两清原则和净额清算原则。

36、股票的两类估值方法包括市盈率法和贴现现金流量法。(  )
正确答案:错误
派出机构的辅导监管报告,不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断。

37、证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户的代理人的姓名。 (  )
正确答案:错误
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P75。

38、客户及其一致行动人通过(  )和(  )持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.普通证券账户
D.信用证券账户
正确答案:C,D

39、证券的柜台自营买卖(  )。{Page}
A.通常交易量较小
B.仅为债券买卖
C.费时较多
D.比较集中
正确答案:A, B

40、我国的凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取。(  )
正确答案:正确

41、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格:(  )。
A. 单利:107.14元复利:102.09元
B. 单利:105.99元复利:101.80元
C. 单利:103.25元复利:98.46元
D. 单利:111.22元复利:108.51元
正确答案:A

42、股权登记是保证投资者合法权益的重要环节。 (  )
正确答案:正确

43、在全国银行间市场债券质押式回购交易中,单边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度的交易方式。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易方式。

44、以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断,正确的有 ( )。
A. 涨停量小,将继续上扬
B. 涨停板被打开次数越多,反转下跌的可能性越大
C. 涨停中途成交量越大,反转下跌的可能性越大
D. 封住涨停板的买盘数量越大,次B继续当前走势的概率越大
正确答案:A, B, C, D

45、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为(  )。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
正确答案:A,B,C,D
【考点】掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念。见教材第二章第四节,P70~72。

46、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称(  )。
A. 扬基债券
B. 武士债券
C. 无国籍债券
D. 熊猫债券
正确答案:C

47、证券业协会是证监会下属的官方机构。 ( )
正确答案:错误

48、在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了(  )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
正确答案:B

49、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )
正确答案:正确
为防范结算风险,依据风险共担的原则,托管人应当缴纳结算保证金。托管人作为结算参与人,应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定,缴纳证券结算风险基金。

50、不得担任独立董事的人员是(  )。
A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C. 在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D. 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
正确答案:A, B, D

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