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广西省2019证券从业资格考试试题库

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发表于 2019-5-15 19:17:13 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、资本资产定价模型的假设包括(  )。
A. 投资者都依据期望收益和标准差选择最优证券组合
B. 投资者对证券的收益、风险及证券间的相关性具有完全相同的预期
C. 资本市场没有摩擦
D. 证券交易佣金为一定值
正确答案:A, B, C

2、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则,每(  )调整一次成分股。
A. 一年
B. 半年
C. 两年
D. 三月
正确答案:B
上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则,每半年调整一次成分股,调整时间与上证180指数一致。特殊情况时也可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。书上上证180是1年调整一次成份股。

3、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构),从而规避相应的风险。 (  )
正确答案:正确

4、中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。 (  )
正确答案:错误

5、某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为(  )股。
A. 25000
B. 2500
C. 100
D. 10
正确答案:A
可转债转换股数=转债手数×1000÷初始转股价格,500×1000÷20=25000

6、发行人发行前股本总额不少于人民币(  )万元。
A. 100
B. 1 000
C. 2 000
D. 3 000
正确答案:D

7、非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
正确答案:正确
非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。

8、1999年,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》,这体现了国际证券市场发展的(  )趋势。
A. 证券市场一体化
B. 金融机构混业化
C. 证券市场网络化
D. 金融风险复杂化
正确答案:B
1999年,美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍,标志着金融业分业制度的终结,所以体现了金融机构混业化。

9、进行公司改组一般应按下列(  )顺序进行。
A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会
B.选聘中介机构→拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记
C.选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记
D.拟订改组方案→选聘中介机构→发起人出资→开展改组工作→工商注册登记→召开创立大会
正确答案:C
C

[解析]公司改组的一般顺序为:(1)选聘中介机构来拟订改组方案;(2)按照拟订的改组方案开展改组工作;(3)改组工作完成后发起人按改组要求出资;(4)出资完毕才可以召开创立大会;(5)由召开创立大会解决好未尽事宜后才可到工商注册登记。

10、深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过(  )%的,临时停牌至14:57。
A.20
B.30
C.40
D.50
正确答案:D
【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P230。

11、市净率越大,说明股价处于较低水平;市净率越小,则说明股价处于较高水平。 ( )
正确答案:错误

12、行业分析的横向比较法主要是利用行业的历史数据,如销售收入、利润、企业规模等,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。(  )[2012年3月真题]
正确答案:错误
行业分析的纵向比较法主要是利用行业的历史数据,如销售收入、利润、企业规模等,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。

13、信息产业中的“摩尔定律”指的是微处理器的速度会每18个月翻一番,同等价位微处理器的速度会越来越快,而同速度的微处理器会越来越便宜。 (  )
正确答案:正确

14、收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股价的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在(  )个月内不得转让。
A.3
B.6
C.10
D.12
正确答案:D
《(上市公司收购管理办法)第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号》规定:收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在12个月内不得转让。

15、在一个理性的无摩擦的均衡市场上,期货价格与现货价格具有稳定的关系,即期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的净成本。 ( )
正确答案:正确

16、有(  )情况之一的,公司应当修改章程。
A. 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B. 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致
C. 董事会决定修改章程
D. 股东大会决定修改章程
正确答案:A, B, D
有下列情况之一的,公司应当修改章程:(1)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触;(2)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;(3)股东大会决定修改章程,股份公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

17、证券公司向客户提供服务的方式有(  )。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.“一对一”专人服务
D.互联网的应用
正确答案:A,B,C,D
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节, P127~128。

18、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(  )
正确答案:正确
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。

19、CIIA考试中,国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为(  )。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
正确答案:C

20、在证券公司的管理中,往往把保持流动性作为最重要的原则。 (  )
正确答案:错误

21、保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(  )
正确答案:错误

22、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(  )。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
正确答案:B
《证券交易所管理办法》第四十五条规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

23、(  )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A. 双边净额清算
B. 多边净额清算
C. 连续净额清算
D. 集中净额清算
正确答案:A
净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中,成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”,然后以结算参与人为单位,对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差,每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。

24、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。 ( )
正确答案:正确

25、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是(  )。
A. 股票
B. 基金
C. 无纸化国债
D. 凭证式国债
正确答案:D

26、1952年,美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为 (  )。
A. 净收入理论
B. 净经营理论
C. 净经营收入理论
D. 介于净收入理论和净经营收入理论之间的传统折中理论
正确答案:A, C, D

27、委托柜在为客户办理委托业务时。应严格按照时间优先的原则,不得漏报或插报。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:A
委托柜在为客户办理委托业务时,应严格按照时间优先的原则,不得漏报或插报。

28、当居民储蓄增加以后,(  )。
A. 居民消费增加,国内投资需求增加
B. 居民消费增加,国内投资需求减少
C. 居民消费减少,国内投资需求增加
D. 居民消费减少,国内投资需求减少
正确答案:C
当居民储蓄的增加,消费需求自然减少,同时增加了银行的资金来源,如果存贷比不变,银行贷款投放也会相应增加,扩大了企业的资金使用,正常情况下会扩大国内投资需求。

29、发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内,向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(  )
正确答案:错误
【解析】发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日 内,向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。

30、公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。 (  )
正确答案:错误

31、首次公募股票发行人申请股票上市时,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 (  )
正确答案:正确

32、自律规范这部分内容在CFA考试中约占(  )的比例,考生必须通过,否则无法获得资格。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
正确答案:B

33、累退比例佣金是(  )。
A.投资银行的佣金随着交易额的上升而按比例下降的收费方式
B.收购方习惯采用的方式
C.莱曼公式的一种
D.较常使用1--2--3--4--5这种收费公式的收费方式
正确答案:A,B,C

34、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的,应按其申报数量办理转股。 (  )
正确答案:错误

35、证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 (  )
正确答案:正确

36、对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 (  )
正确答案:错误
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。

37、短期RSI>长期RS1,属空头市场;反之为多头市场。 (  )
正确答案:错误

38、在我国,地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券,它的期限一般也属于中期性质,利率略高于同期银行储蓄存款利率,发行对象主要为个人,不记复利。
正确答案:正确

39、资产评估中运用(  )评价资产价值时,应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。
A. 现价市价法
B. 清算价格法
C. 重置成本法
D. 收益现值法
正确答案:B

40、(  )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A. 对话报价
B. 公开报价
C. 双边报价
D. 格式化询价
正确答案:C
C
双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

41、可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。 (  )
正确答案:正确

42、熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在,定期限内还本付息、以美元计价的债券。( )
正确答案:错误

43、2005年10月27日新修订的《公司法》和《证券法》颁布实施,两法的修订出台,标志着我国证券市场法制迈入了一个新的历史阶段。(  )
正确答案:错误
“两法”于2006年1月1日正式实施。

44、股票具有以下(  )几个特征。
A. 收益性
B. 风险性
C. 流动性
D. 波动性
正确答案:A, B, C, D
股票具有以下六个方面的特征:
1、收益性,收益性是股票是最基本的特征,它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。
2、风险性,风险性是指股票可能产生经济利益损失的特性。持有股票要承担一定的风险。
3、流动性,是指股票可以自由地进行交易。
4、永久性,是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证。
5、参与性,是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
6、波动性,是指股票交易价格经常性变化,或者说与股票票面价值经常不一致。

45、深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统,投资者只能通过交易系统进行投票,不可以通过互联网进行投票。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统,投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者可以通过交易系统进行投票,也可以通过互联网进行投票。

46、企业的经理人员应该有的素质包括(  )。
A. 从事管理工作的愿望
B. 专业技术能力
C. 良好的道德品质修养
D. 人际关系协调能力
正确答案:A, B, C, D

47、反映公司盈利能力的指标有(  )。
A. 主营业务净利率
B. 市盈率
C. 产权比率
D. 存货周转率
正确答案:A

48、证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。 (  )
正确答案:错误
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

49、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(  )原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
正确答案:A,B,C,D
考点:掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P185。

50、凭证式国债是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。 ( )
正确答案:正确
凭证式国债是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。

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