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广西省证券从业资格考题库

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发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、建业股息是对公司未来赢利的预分,实质上是一种负债分配。 (  )
正确答案:正确

2、开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回,可以卖出。( )
正确答案:错误
开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回,但不可以卖出。

3、2008年3月,在首发上市中首次尝试采用(  )方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购
正确答案:B

4、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,(  )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
正确答案:B
开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金,为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求,开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。

5、道氏理论中将趋势分为三类,三类趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大小,短期趋势持续时间最长,波动幅度效。(  )
正确答案:错误
主要趋势持续时间最长,波动幅度最大。短期趋势持续时间不超过3周,其波动幅度更小。

6、公开发行公司债券筹集的资金,可用于非生产性支出。 (  )
正确答案:错误
企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途,用于本企业的生产经营。《证券法》第十六条规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

7、为防止操纵市场行为,交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约,并且对投资者的持仓数量进行限制。(  )
正确答案:错误

8、融资融券交易中,融资买人的申报价格不得高于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得高于前收盘价。(  )
正确答案:错误

9、可转换证券的投资价值,也称“内在价值”,是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。(  )
正确答案:错误
可转换证券的投资价值,是指把它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。

10、在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )
正确答案:正确
由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动,证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

11、以技术作为生产要素的下列收入不包括(  )。
A. 技术劳动收入
B. 技术专利转让收入
C. 技术人股收入
D. 资本贡献收入
正确答案:D
资本贡献收入与技术无关。

12、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率,要对调整前的交易进行追溯调整。(  )
正确答案:错误

13、资金账户已销户的客户资料按销户时间排序,与未销户客户并库管理。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
资金账户已销户的客户资料按时间排序另库管理,建立销户登记簿。

14、道.琼斯指数中工业类股票包括采掘业、航运业、制造业和商业。(  )
正确答案:错误
道·琼斯指数中,工业类股票包括采掘业、制造业和商业。

15、关联交易属于内幕交易的范畴。 ( )
正确答案:错误
不属于内幕交易,是一种中性交易。

16、证券交易风险的监察包括( )
A. 事先预警、实时监控、事后监查
B. 制度建设、内部自查、行业检查
C. 制度建设、实时监控、行业检查
D. 事先预警、内部自查、事后监查
正确答案:A

17、现阶段我国社会保险基金主要是(  )。
A.失业保险基金
B.基本养老保险基金
C.工伤保险基金
D.生育保险基金
正确答案:B
考点:掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P13。

18、证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。(  )
正确答案:A
考点:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P105。

19、向社会公开募集股份的股份有限公司,其设立及股份的发行必须经国务院核准。 (  )
正确答案:错误

20、反映股东权益的收益水平的指标是(  )。
A. 股东权益周转率
B. 股东权益收益率
C. 普通股获利率
D. 资产收益率
正确答案:B

21、证权证券和设权证券的特点有(  )。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体,权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票
正确答案:A,B,D
【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节,P47。

22、利率消毒指的是(  )。
A. 多重支付负债下的组合策略
B. 债券掉换
C. 现金流量匹配策略
D. 单一支付下的资产免疫策略
正确答案:D

23、按(  )不同,可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A. 发行人
B. 持有人行权的时间
C. 买卖的标的股票来源
D. 持有人权利的性质
正确答案:D
以持有人的权利的性质为标准,权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

24、上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。(  )
正确答案:错误
所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此,公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。

25、托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。 ( )
正确答案:错误

26、保荐人的持续督导主要包括(  )。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
正确答案:A, B, C, D

27、目前我国按照(  )的比例计提封闭式基金托管费。
A. 25%
B. 0.75%
C. 0.5%
D. 1%
正确答案:A
我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费,开放式基金根据合同规定的比例计提,通常低于O.25%。(已更正,请勿再提交!)

28、根据我国《公司法》第161条的规定,股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元是公司债券发行的必须符合的条件之一。 (  )
正确答案:正确

29、认股权证的价格杠杆作用,表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌速度慢得多。( )
正确答案:错误
认股权证的价格杠杆作用,表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌速度快得多。杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示,也可用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示。

30、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用(  )交易方式。
A.柜台交易
B.银行间债券
C.场内交易
D.代办股份转让系统
正确答案:A
【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节,P10。

31、在发行境内上市外资股时,信息备忘录的编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。( )
正确答案:错误

32、证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 (  )
正确答案:正确

33、股东大会上的表决权是一人一票。 (  )
正确答案:错误
股东行使表决权的一般原则为“一股一票”,即股东表决权的大小由其所持有的股票份数所决定。

34、设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币(  )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:B
设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。

35、内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝;反之则接受;两者相等时则是最优的资本预算。 (  )
正确答案:错误

36、20世纪60年代以来,不论从占各类投资方式的比重看,还是从占金融资产的比重看,整个金融部门已经出现了证券化趋势。(  )
正确答案:错误
20世纪70年代以来

37、考虑公司税的MM模型也考虑了个人所得税的影响。 ( )
正确答案:错误

38、国债承销团的组建须遵循(  )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰
正确答案:A,B,C,D

39、以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有(  )。
A.合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的,应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票
B.对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报
C.对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报
D.同时持有同一家上市公司A股和B股的股东,应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票
正确答案:A,B,C,D
考点:熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,P156。

40、资产负债率与产权比率具有相同的经济意义,两个指标可以相互补充。( )
正确答案:正确

41、已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户;未托管的实物股票,配股权证由包销商认购。 ( )
正确答案:正确

42、支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动。(  ) {Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
【解析】本题考查支撑线和压力线的作用。本题表述正确。

43、假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成,组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么组合P的(  )。
A.总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B.总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C.期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
正确答案:D
掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节,P328。

44、发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。 (  )
正确答案:错误
股份有限公司的发起人在出资时可以用货币出资,也可以用实物、工业产权或土地使用权作价出资。对作为出资的实物、知识产权或者土地使用权,必须进行评估作价,核实财产,并折合为股份。由此可知,发起人不得以工业产权出资的说法错误。

45、在组合投资理论中,有效证券组合是指( )。
A. 可行域内部任意可行组合
B. 可行域的左边界上的任意可行组合
C. 可行域右边界上的任意可行组合
D. 按照投资者的共同偏好规则,排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
正确答案:D

46、对于交易所无形席位说法正确的是( )。
A. 虽然不在场内,但其报盘属场内报盘
B. 交易速度要慢于有形席位报盘
C. 不易成交
D. 属于场外报盘
正确答案:D

47、一般来说,趋势线的作用就是保证原有的趋势,起支撑和压力的作用。(  )
正确答案:正确
趋势线对价格今后的变动起约束作用,使价格总保持在这条趋势线的上方(上升趋势线)或下方(下降趋势线)。实际上,就是起支撑和压力的作用.

48、按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同,可以分为(  )类。
A. 基于货币的结构化产品
B. 基于利率的结构化产品
C. 基于期权的结构化产品
D. 基于互换的结构化产品
正确答案:C, D
答案为CD。结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品。它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的;也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达,必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。按照嵌入式衍生产品的属性不同可以分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

49、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券(  )年的利息。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:A
根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合一些规定,如:①最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据;②最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1的利息;③业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形;等等。

50、发行人应披露拥有的特许经营权的情况,除了以下(  )以外,其他都包括。
A. 特许经营权的取得
B. 特许经营权的期限
C. 对发行人持续生产经营的影响
D. 主要经营模式
正确答案:D
发行人应披露拥有的特许经营权的情况,主要包括特许经营权的取得、特许经营权的期限、费用标准,对发行人持续生产经营的影响等。

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