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广西省证券从业资格考试资料下载

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发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有(  )。
A.监管权
B.现场检察权
C.检察权
D.管理权
正确答案:A,B
考点:熟悉证券服务机构的法律责任和市场准人。见教材第七章第四节,P312~313。

2、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 (  )
正确答案:错误
题中描述的行为属于证券自营业务的其他禁止的行为。

3、网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例则不会受到限制,由此形成的余股将由主承销商包销。(  )
正确答案:正确

4、财务报告被出具带说明段的无保留意见的,应简要披露审计报告及经审计的利润表。
正确答案:错误

5、累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权不可以集中使用。(  )
正确答案:错误
股东表决权可以集中使用

6、客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了(  )的原则。
A. 保护客户资金安全
B. 便利投资者交易
C. 有利于证券行业创新
D. 防范证券系统风险向银行系统转移
正确答案:A, B, C, D

7、从资本成本的计算与应用价值看,资金成本属于(  )。
A. 实际成本
B. 计划成本
C. 沉没成本
D. 机会成本
正确答案:D

8、辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括(  )。
A. 整改所要达到的目标
B. 解决问题的措施
C. 解决问题的时间期限
D. 解决问题的责任人
正确答案:A, B, C, D

9、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括(  )。
A. 存款准备金制度
B. 发行国债
C. 调节税率
D. 再贴现政策、公开市场业务
正确答案:A, D

10、由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策,予以支持。 ( )
正确答案:错误
证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,但是,由于证券公司在交易成本、资金实力、获得信息等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。因此,许多国家都对自营业务制定法律、法规,进行严格管理。

11、信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事股票承销业务。
正确答案:正确

12、MA的基本思想是消除股价随机波动的影响,寻求股价波动的趋势。它有以下(  )特点。
A. 滞后性
B. 追踪趋势
C. 助涨助跌性
D. 支撑线和压力线的特性
正确答案:A,B,C,D
MA的基本思想是消除股价随机波动的影响,寻求股价波动的趋势。它有以下几个特点:(1)追踪趋势。MA能够表示股价的趋势方向,并追踪这个趋势。(2)滞后性。在股价原有趋势发生反转时,由于MA追踪趋势的特征,使其行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势。(3)稳定性。根据移动平均线的计算方法,要想较大地改变移动平均的数值,当天的股价必须有很大的变化,因为MA是股价几天变动的平均值。这个特点也决定了移动平均线对股价反映的滞后性。(4)助涨助跌性。当股价突破移动平均线时,无论是向上还

是向下突破,股价都有继续向突破方向发展的愿望。(5)支撑线和压力线的特性。由于MA的上述四个特性,使得它在股价走势中起支撑线和压力线的作用。本题的最佳答案是ABCD选项。

13、首次公开发行股票的基本原则有(  )。
A. 公开原则
B. 高效原则
C. 经济原则
D. 公正原则
正确答案:A,B,C,D
为确保股票的顺利发行,发行人和主承销商应遵循以下基本原则:①"公开、公平、公正"原则;②高效原则:在整个发行过程中,发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式,灵活组织、严格管理、认真实施,保证社会秩序的稳定;③经济原则:发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本。

14、基差指的是在某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。
正确答案:正确
套期保值效果的好坏取决于基差的变化。基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

15、财务报表的分析方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析两种。 (  )
正确答案:错误
财务报表的分析方法有比较分析法和因素分析法两大类。

16、在客户分析的主要内容中,(  )是重点。
A.客户基本情况分析
B.资产状况分析
C.家庭支出情况分析
D.投资风险收益特征分析
正确答案:D
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P125。

17、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外,还具有(  )。
A. 市场性
B. 安全性
C. 连续性
D. 稳定性
正确答案:A, C

18、客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,形势对证券发行人的权利。(  )
正确答案:错误

19、证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。(  )
正确答案:错误
P228建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。 (本解析由233网校学员提供)

20、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是(  )。
A. 营业场所
B.信息系统
C.交易平台
D.通讯设备
E.
场所服务
正确答案:A

21、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是(  )。
A. 先行性指标
B. 同步性指标
C. 滞后性指标
D. 以上都是
正确答案:A

22、创业板上市公司在(  )发生后应及时进行信息披露。
A.董事会、监事会及股东大会作出决议
B.签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)
C.公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时
D.公司股票价格下降
正确答案:A,B,C
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P356~357。

23、可转换公司债券流通面值少于(  )万元时,在上市公司发布相关公告(  )个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A. 3 000,3
B. 5 000,3
C. 3 000,5
D. 5 000,5
正确答案:A

24、涨跌比指数ADR是根据股票上涨家数和下跌家数的比值,在大势短期回档或反弹方面,它有先行示警作用。(  )
正确答案:正确

25、辅导工作应具有连续性,如辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后(  )个工作日内向派出机构书面备案,说明变更原因。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
正确答案:B

26、根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(  )。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
正确答案:A, B
按导致差错的直接原因划分,事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分:出纳差错、交易差错

27、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时,应当核对所接收数据的(  )。
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
正确答案:D
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P294。

28、在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在(  )个工作日内作出是否受理的决定。
A. 10
B. 14
C. 5
D. 7
正确答案:C

29、代办股份转让系统又称三板,是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )
正确答案:正确

30、我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过(  )。
A. 1000万份
B. 200万份
C. 100万份
D. 50万份
正确答案:C
本题考查权证的交易。投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。

31、在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有(  )。

A.以价格较高的卖出申报优先

B.以价格较高的卖入申报优先

C.按受托时间的先后次序来申报

D.以价格较低的买入来申报优先
正确答案:A,D
【答案详解】AD。我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时间优先原则。成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

32、市净率与市盈率相比,前者通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视;后者通常用于考察股票的供求状况,更为短期投资者所关注。( )
正确答案:正确

33、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。( )
正确答案:正确

34、证券公司自营业务的执行机构是(  )。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.自营业务部门
正确答案:D
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P185。

35、我国金融债券的发行始于(  )。
A. 北洋政府时期
B. 国民党政府时期
C. 1993年,中国投资银行被批准发行
D. 1994年,我国政策性银行成立后
正确答案:A

36、上海、深圳证券交易所都实行股票上市推荐人制度。 (  )
正确答案:正确

37、对一个公司的收益性进行分析,主要考虑下面哪些指标?(  )。
A. 销售利润率
B. 投资盈利率
C. 资金周转率
D. 利息支付能力
正确答案:A, B, D
资金周转率属于营运能力分析的指标。

38、一般来说,所画趋势线被触及的次数越多,其作为趋势线越能得到确认。( )
正确答案:正确

39、关于证券自营业务,说法正确的是( )
A. 买卖对象为上市证券
B. 主要收入为佣金收入
C. 只有综合类证券公司有自营资格
D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
正确答案:D

40、外资股招股说明书的会计师报告项下应披露公司过去3年(甚至5年)经审计的财务记录,并应披露公司的主要会计方针与有关附注。(  )
正确答案:正确

41、辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。(  )
正确答案:正确
为上市公司提供中介机构的律师事务所和会计师事务所均为内幕人员。考试大在线考试中心

42、发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。( )
正确答案:错误

43、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后,审核工作时间不超过(  )个工作日。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 15
正确答案:B

44、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。 (  )
正确答案:正确

45、特别处理不仅是对上市公司的处罚,也是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险。  (  )
正确答案:错误

46、证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。 (  )
正确答案:错误

47、以下关于交易单元的说法,正确的是(  )。
A. 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B. 通过交易单元,会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C. 深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D. 交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
正确答案:B
经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用,故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元,故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报,故D选项错误。通过交易单元,会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回,故B选项正确。

48、证券从业人员职业道德规范的内容包括(  )四个方面。
A. 刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B. 勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C. 正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D. 严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
正确答案:C

49、拟公开发行或配售的证券面值总值超过( )万元人民币以上的,应由承销团承销。
A. 5000
B. 10000
C. 20000
D. 15000
正确答案:B

50、投资者购入贴现债券后不一定要持至期满,如果持有期收益率高于到期收益率,则中途出售债券更为有利。(  )
正确答案:正确

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