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广西省证券从业资格证考试科模拟试题及答案

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发表于 5 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、贴现债券是指在票面上规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,到期时按面额偿还本金的债券。(  )
正确答案:错误
贴现债券,亦称贴水债券,其发行时按规定的折扣率,以低于票面价值的价格出售,到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券在票面并不规定利率。

2、公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。(  )
正确答案:正确


3、在某一价位附近,(  )决定了对股价运动的支撑和压力。
A. 机构主力的斗争
B. 公司近期运营情况
C. 持有成本
D. 投资者的心理因素
E. 宏观经济情况
正确答案:C, D

4、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额15%的,应当及时向证券交易所报告并披露。(  ){Page}
A.正确 
B.错误
正确答案:错误

5、在与储蓄存款挂钩发行方式下,承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。 (  )
正确答案:错误
“与储蓄存款挂钩”方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

6、公司的存货周转率是(  )。
A. 8.11
B. 1 1.88
C. 1 1.24
D. 22.22
正确答案:B

7、对于股利分配,发行人应披露最近3年的(  )。
A.股利分配政策
B.实际股利分配
C.未分配利润
D.发行后股利分配政策
正确答案:A,B,D
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节,P216。

8、重大购买、出售、置换资产的实施
上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内,应当向(  )报送规范动作情况的报告。
A. 中国证监会
B. 上市公司所在地的中国证监会派出机构
C. 股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会
D. 证券交易所
正确答案:B

9、利用比较研究法可以直观和方便地观察行业的发展状态和比较优势。(  )
正确答案:正确
在进行行业分析的时候,比较研究法是一种较为常用的分析方法。比较研究又可以分为横向比较和纵向比较两种方法。横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标,在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究。纵向比较主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。

10、投资决策贯串于整个投资过程,其正确与否关系到投资的成败。 ( )
正确答案:正确
投资决策贯串于整个投资过程,其正确与否关系到投资的成败。

11、证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。(  )
正确答案:正确

12、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票,用于配售部分的股票不得少于发行量的( )%。
A. 20
B. 30
C. 25
D. 35
正确答案:D

13、付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件:(  )。
A. 将债券一直持有至期满
B. 可以随时出售债券
C. 票面利息以到期收益率作再投资
D. 票面利息不再进行投资
正确答案:A, C

14、我国的凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取现金可以到原购买网点提前兑取。 (  )
正确答案:正确

15、各试点证券公司还可以根据具体情况在本公司制定的《融资融券交易风险揭示书》中提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,并对此存在的风险作进一步的说明。(  )
正确答案:错误

16、在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1%c,起点为1元;在深圳证券交易所,免收A股的过户费。( )
正确答案:正确
考察过户费的收取。

17、证券组合理论认为,证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地(  )。
A. 降低系统性风险
B. 降低非系统性风险
C. 增加系统性收益
D. 增加非系统性收益
正确答案:B

18、招股说明书及其摘要的保证与责任包括(  )。
A. 主承销商的保证与责任
B. 发行人律师的保证与责任
C. 中介机构的书面同意
D. 发行人注册会计师的保证与责任
正确答案:A, B, C

19、金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 (  )
正确答案:正确

20、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。它的意义主要体现在(  )。
A. 有利于提高投资决策的科学性
B. 有利于正确评估证券的投资价值
C. 有利于提高投资收益
D. 有利于降低投资者的投资风险
E. 有利于提高投资者的知识水平
正确答案:E

21、证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。(真题)(  )
正确答案:正确
一级市场和二级市场构成了证券市场的纵向结构关系。

22、证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。
正确答案:错误
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务、为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

23、从基金的基本类型看,一般可以分为封闭式与开放式两种。(  )
正确答案:正确


24、证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率,但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。(  )
正确答案:错误
证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率,但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

25、债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。
正确答案:错误

26、由于技术创新、产业政策、经济全球化等因素,某些行业会在成熟期之后迎来新的增长。(  )
正确答案:正确
新的因素会给予行业焕发生机,延缓了行业的衰退进程。

27、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则视为违约。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:A
委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则视为违约。

28、财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。( )
正确答案:错误

29、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同,在申购单位上,深交所规定申购单位为(  )股,每一证券账户申购数量不少于(  )股。
A. 100,100
B. 100,500
C. 500,500
D. 500,1000
正确答案:C
深圳证券交易所规定申购单位为500股,每一证券账户申购数量不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍。

30、以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是(  )。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.金融期货
正确答案:C
股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

31、股票收益性体现在(  )。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征
正确答案:B,C,D
【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节,P48。

32、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括( )。
A. 明确界定权限范围
B. 制定各种量化指标和技术性措施
C. 加强内部控制
D. 加强财务管理
E. 建立健全、完善的内部监控体系
正确答案:A, B, E

33、短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年的有价证券。 (  )
正确答案:错误

34、所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。(  )
正确答案:正确

35、根据《证券公司财务制度》的约定,证券公司应按每年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备。
正确答案:正确

36、证券市场的稳定性可以用(  )来衡量。
A. 市场指数的风险度
B. 市场指数的波动性
C. 市场价格的波动性
D. 市场价格的风险度
正确答案:A

37、发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到1000万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。( )
正确答案:错误

38、下列关于一些法律责任陈述正确的是(  )。
A. 为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的,中国证监会给予公开批评并限期整改;在整改期间,暂缓接受有关中介机构出具的文件
B. 上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的,中国证监会对有关上市公司给予公开批评,自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请
C. 上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会给予公开批评,并责令立即改正
D. 上市公司配股当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请
正确答案:A, B, C, D

39、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。(  )
正确答案:正确

40、内部行用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。 (  )
正确答案:正确

41、并购重组委委员接受中国证监会聘任后,如持有上市公司证券的,应当在聘任之日起(  )内清理卖出。
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案:A
考点:了解对并购重组审核委员会审核工作监督的有关规定。见教材第十二章第二节,P505。

42、上市公司应当在可转换公司债券开始转股前(  )个交易日内披露实施转股的公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:A
考点:了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第四节,P275。

43、反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程的是(  )。
A.证券交易的政策
B.证券交易的条件
C.证券交易的原则
D.证券交易的基本要素
正确答案:C
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。

44、会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的( )等所作的解释。
A. 编制基础
B. 编制依据
C. 编制原则和方法
D. 主要项目
正确答案:A, B, C, D

45、结构化的(  )技术是金融工程的核心技术。
A. 分解
B. 组合
C. 分化
D. 整合
正确答案:A, B, D

46、上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报。申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。 ( )
正确答案:正确

47、上海证券交易所规定,每一申购单位为1 000股,申购数量不少于1 000股,超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。 (  )
正确答案:正确
上海证券交易所规定,每一申购单位为1 000股,申购数量不少于1 000股,超过1 000股的必须是1 000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9 999.9万股;深圳证券交易所规定,申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999 999 500股。

48、内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的(  )。
A. 20%
B. 30%
C. 35%
D. 50%
正确答案:C

49、证券交易规则规定,大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,但要纳入指数计算,计入当日行情,成交量在收盘后计人该证券的成交总量。 (  )
正确答案:错误
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行情,成交量在收盘后计入该证券的总成交量

50、核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 ( )
正确答案:错误
核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

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