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北京市证券从业资格考试难点笔记

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发表于 2019-5-16 18:57:34 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、发行人应披露(  )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 核心技术人员
正确答案:A, B, C, D

2、下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为:(  )。
A. 1天
B. 3天
C. 7天
D. 28天
正确答案:A, B, C, D
另外还有2天、4天、14天、91天、182天。

3、在我国证券交易所中,根据交易席位使用的业务种类的不同,交易席位可以分为代理席位和自营席位。(  )
正确答案:正确

4、首次公开发行的股票数量在3亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。 ( )
正确答案:错误
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行的股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

5、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有(  )。
A. 见券付款
B. 券款对付
C. 见款付券
D. 钱货两清
正确答案:A, B, C

6、收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益,用适当的折现率折现,累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的方法。(  )
正确答案:正确


7、上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
上市公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

8、委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情有何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,委托人必须接受交易结果,不得反悔。(  )
正确答案:A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P78。

9、基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。(  )
正确答案:正确
【考点】掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节,P133。

10、按期付息债券预期货币收入的来源是(  )。
A. 分红
B. 息票利息
C. 票面额  ┠考试大^o^在线^*^考试中心┨
D. 折价
正确答案:B, C
债券的预期货币收入有两个来源:息票利息和票面额。债券的必要收益率一般是比照具有相同风险程度和偿还期限的债券的收益率得出的。

11、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于(  )的前三只股票,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
正确答案:C
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于7%的前三只股票,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。

12、货币市场基金可以投资于流通受限的资金。 ( )
正确答案:错误
公司型基金是按照基金的组织形式划分的,而封闭式与开放式基金则是按照运作方式划分的,公司型基金可以是封闭式也可以是开放式基金。

13、组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其所占用的国有资产分别构成(  )。
A. 国家股
B. 国有股
C. 国有法人股
D. 国家法人股
正确答案:A, C

14、为避免现货多头部位所面临的价格风险,期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。 (  )
正确答案:错误
多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货,以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式,因此又称为“多头保值”或“买空保值”。空头套期保值又称卖出套期保值,是指交易者先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失,从而达到保值的一种期货交易方式。空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。

15、可以根据WMS指标形成的形态进行判别,一般当WMS指标连续几次撞顶,形成双重或多重顶,则是卖出的信号。(  )
正确答案:正确

16、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 (  )
正确答案:正确

17、对于基准指数,在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,在深圳交易所是指深证综合指数。( )
正确答案:错误
对于基准指数,在上海交易所是指上证综合指数,在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数。

18、“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(  )
正确答案:正确
A。略

19、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案:A,B,C
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节,P513。

20、技术指标法的本质是通过绘制图表产生技术指标。(  )
正确答案:错误
技术指标法的本质是通过数学公式产生技术指标。

21、金融衍生品交易量飞快增长,金融市场变得越来越复杂,特别是针对金融衍生品的财务和披露规则无法跟上金融创新的步伐,使得对金融产品的估价和风险承担的度量变得非常困难。 ( )
正确答案:正确

22、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。(  )
正确答案:错误
【解析】除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外,集合计划资产不得被处分。

23、发行人应披露公司管理层对内部控制制度的(  )的自我评估意见。
A.完整性
B.合理性
C.系统性
D.有效性
正确答案:A,B,D

24、资产评估报告的有效期为评估基准日起的(  )年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:A
资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

25、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(  )年内持续持股不低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
正确答案:C
根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定:“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’。”

26、(  )负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投资者
正确答案:C
【考点】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节,P133。

27、公司的税后利润按(  )程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
正确答案:B
考点:熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节,P253。

根据《公司法》规定,公司缴纳所得税后的利润,应按照弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付优先股股利、提取任意盈余公积金、支付普通股股利的顺序进行分配。

28、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应(  )。
A. 以历史数据代替
B. 以投资报告代替
C. 在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D. 以注册会计师的意见代替
正确答案:C

29、证券公司开展自营业务应(  )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
正确答案:A,C,D
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P192。

30、连续竞价期间,即时行情包括(  )。
A. 证券代码及简称
B. 股价指数
C. 当日最高成交价和当日最低成交价
D. 当日累计成交数量和金额
正确答案:A, C, D
B为单独显示。

31、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 (  )
正确答案:正确

32、被审计单位资产负债表截止日到审计报告13发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为(  )。
A. 期中事项
B. 期前事项
C. 期后事项
D. 后续事项
正确答案:C

33、上海证券交易所对债券回购交易的单位规定为(  )或其整数倍。
A. 100手
B. 10万元面值国债
C. 1手
D. 1000元面值国债
正确答案:A, B

34、证券公司的注册资本应当是实缴资本。 (  )
正确答案:正确

35、《中华人民共和国证券法》规定,关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是(  )。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元,公司发行股份的比例为10%以上
D. 公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
正确答案:A, B, C, D

36、发起人也称(  ),是证券化基础资产的原始所有者。
A.原始受益人
B.最终受益人
C.特殊目的机构
D.最初受益人
正确答案:A
【考点】掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节,P191。

37、招股说明书的有效期为(  ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.12个月
B.9个月
C.6个月
D.3个月
正确答案:C
考点:掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节,P335。

38、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括(  )。
A. 经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B. 具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C. 恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D. 同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
正确答案:B

39、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力,信用度较高,通常被称为“金边债券”。(  )
正确答案:错误

40、证券交易所推出大宗交易制度后,承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。 ( )
正确答案:正确

41、证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。(  )
正确答案:正确

42、上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的(  ) 为连续竞价时间。
A.9:15~9:25
B.9:30~11:30
C.14:57—15:00
D.13:00—15:00
正确答案:B,D
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,I?37。

43、收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,不能通过(  )来判断重组方案是否切实可行。
A.重组方案的授权
B.重组方案的批准
C.重组方案的核准
D.重组方案对上市公司的影响
正确答案:C
考点:熟悉上市公司重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节,P501。

44、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 (  )
正确答案:正确

45、《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。(  )
正确答案:错误

46、套利面临的风险有(  )。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险
正确答案:A, B, C, D

47、下列关于公开原则的叙述,不正确的是(  )。
A. 上市公司及时公布财务报表
B. 上市公司对重大事项及时向社会公布
C. 仅要求上市公司及时披露信息
D. 公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
正确答案:C
公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息,应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

48、以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所,叫(  )。
A. 直接融资市场
B. 间接融资市场
C. 货币市场
D. 资本市场
正确答案:A

49、《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上20万元以下的罚款。 (  )
正确答案:错误
单位违反《证券法》操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

50、在统计GDP时,一般以“长住居民”为标准,长住居民包括:(   )。
A. 居住在本国的公民
B. 暂居本国的外国公民
C. 暂居外国的本国公民
D. 长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
E. 长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
正确答案:A, C, D

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