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北京市2019证券从业资格证真题及答案新课标

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发表于 2019-5-16 19:02:55 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、认股权证的市场价格很少与其理论价值相同。在许多情况下,前者要大于后者。 ( )
正确答案:正确

2、深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括(  )。
A. 定价申报
B. 双边报价
C. 意向申报
D. 成交申报
正确答案:A, B, C, D
《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定,协议平台接受交易用户下列类型的申报:①意向申报;②定价申报;③双边报价;④成交申报;⑤其他申报。

3、董事的职权有(  )。
A. 出席董事会
B. 行使表决权
C. 报酬请求权
D. 签名权
正确答案:A, B, C, D

4、在上市公告书中,发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,主要包括(  )。
A. 发行人住所的变更
B. 主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C. 主要业务发展目标的进展
D. 重大会计政策的变动、会计师事务所的变动
正确答案:A, B, C, D
注意对重点事项的考查,题干中四个选项均为可能对发行人有较大影响的其他重要事项。

5、证券公司至少每(  )年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P106。

6、出现在顶部的看跌的形态是菱形。(  )
正确答案:正确
出现在顶部的看跌的形态是菱形。

7、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以(  )为单位。
A. 元
B. 千元
C. 万元
D. 亿元
正确答案:A, B, C

8、各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场。(  )
正确答案:正确
考点:掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P13。

9、证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户,以及经中国证监会批准的其他业务。
正确答案:错误

10、宏观经济分析的基本方法包括(  )。
A. 总量分析法
B. 形态分析法
C. 结构分析法
D. 财务分析法
正确答案:A, C

11、(  )不是政策性银行金融债券的发行人。
A. 中国农业发展银行
B. 中国进出口银行
C. 中信银行
D. 国家开发银行
正确答案:C
1994年我国政策性银行成立后,金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行,首次发行人为国家开发银行。随后,中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。

12、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的(  )。
A. 0.2%
B. 0.25%
C. 0.35%
D. 0.5%
正确答案:B

13、公司增发新股的行为会影响公司的负债结构。 (  )
正确答案:错误

14、远期利率和未来的预期即期利率之间的差额称为(  )。
A.期货升水
B.转换溢价
C.流动性溢价
D.评估增值
正确答案:C
熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。见教材第二章第二节,P42。

15、如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类,那么,常见的证券组合类型包括:(   )。
A. 增长型
B. 指数化型
C. 被动管理型
D. 货币市场型
E. 国际型
正确答案:A, B, D, E

16、公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(  )
正确答案:错误

17、证券公司从事资产管理业务,注册资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。(  )
正确答案:错误

18、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )
正确答案:正确
买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应定于首期交易净价。

19、认定公司控制权的归属,只需审查相应的股权投资关系。(  )
正确答案:错误
【解析】发行人认定公司控制权的归属,既需要审查相应的股权投资关系,也需要根据 个案的实际情况,结合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管 理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。

20、在技术分析中,研究量与价的关系占据了极其重要的地位,目前人们已经完全掌握量价之间的准确关系。(  )
正确答案:错误
掌握葛兰碧的量价关系法则。见教材第六章第二节,P301。

21、证券市场监管的经济手段包括(  )。
A. 利率政策
B.公开市场业务
C.信贷政策
D.税收政策
正确答案:A,B,C,D
【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节,P346。

22、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以、(  )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 10万元以上30万元以下
B. 30万元以上50万元以下
C. 10万元以上l00万元以下
D. 30万元以上60万元以下
正确答案:D

23、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(  )。
A.公平公正、诚实守信
B.健全制度、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资损失证券公司连带
正确答案:A,B,C
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节,P203。

24、首次公开发行股票,发行人不得有下列(  )影响持续盈剁能力的情形。
A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B. 发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在 重大不确定性的客户存在重大依赖
C. 发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
正确答案:A, B, C, D

25、发行人首次公开发行股票,须披露的有(  )。
A. 发行数量
B. 发行方式
C. 发行价格
D. 募集资金余额
E. 每股发行费用
正确答案:A, B, C, D, E

26、上市公司对发行股票所募集资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会批准。
正确答案:错误

27、发行公司债券,可以申请两次核准,分期发行。 ( )
正确答案:错误
《公司债券发行试点办法》第二十一条规定,发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。

28、以下关于经济周期的说法中,不正确的是(  )。
A. 防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务,使其经常呈现出增长形态
B. 防守型行业的产品需求相对稳定,需求弹性小,经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C. 当经济处于上升时期时,周期性行业会紧随其扩张;当经济衰退时,周期性行业也相应衰落,且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性
D. 在经济高涨时,高增长行业的发展速度通常高于平均水平;在经济衰退时期,其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
正确答案:A
增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务,使其经常呈现出增长形态。

29、基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。 (  )
正确答案:正确

30、通过发行股票筹资,可以不支付利息,因此其成本比借款筹资的成本低。(  )
正确答案:错误

31、红筹股作为外资股,已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(  )
正确答案:错误

32、对于中长期投资者而言,不必被股价的“小涨”和“小跌”迷惑而追逐小利或回避小失,而应把握经济周期,认清经济形势。 (  )
正确答案:正确
本题考查的是中长期投资理念。

33、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 (  )
正确答案:正确
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证,证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

34、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。(  )
正确答案:错误
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。

35、在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对(  ){Page}
A.本人工作证
B.本人居民身份证
C.股票帐户卡
D.资金帐户卡
正确答案:B, C, D

36、在报价驱动系统中,坐市商的收入来源是(  )。
A. 手续费
B.佣金
C.投资收入
D.买卖差价
正确答案:D

37、证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场成交情况编制的Et报表、周报表、月报表与年报表等,成为基本分析中的首要信息来源。 ( )
正确答案:错误

38、当GDP 持续、稳定、高速增长时,证券价格也呈上升走势。
正确答案:正确

39、商业银行由于资金周转的需要,以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为(  )。
A. 贴现率
B. 再贴现率
C. 同业拆借率
D. 回购利率
正确答案:B

40、债务性融资比权益性融资的风险要小,资本成本低。( )
正确答案:正确

41、不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。 (  )
正确答案:错误
向少数特定的投资者发行的证券是私募证券,而不是题目中所说的非上市证券。

42、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为(  )以取得一定资金的行为。
A. 抵押品
B. 保证金
C. 交换物
D. 本金
正确答案:A

43、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币(  )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节,P8。

44、从运作方式上看,回购交易结合了现货交易和(  )的特点。
A.期货交易
B.远期交易
C.期权交易
D.债券交易
正确答案:B
【考点】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节,P6。

45、证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。  (  )
正确答案:错误
管理风险!

46、套利是期货投机的特殊方式,其丰富和发展了期货投机的内容,并使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化,而是更多地转向期货合约相对价格的水平变化。( )
正确答案:正确

47、上市公司股东大会审议(  )等事项,应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A. 增发新股
B. 重大资产重组
C. 向原股东配售股份
D. 发行可转换公司债券
正确答案:A,B,C,D
上市公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份,重大资产重组,以股抵债,对公司有重大影响的附属企业到境外上市等,公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。本题正确答案为ABCD。

48、财务报告及财务评价
证券营业部编制财务报表应当保证其(  )。
A. 真实性
B. 完整性
C. 及时性
D. 合理性
正确答案:A, B, C

49、发行公司债券,公司应在(  )内首期发行。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
正确答案:A
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节,P313。

50、作为信息发布主体,(  )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A.政府部门
B.证券交易所
C.上市公司
D.证券中介机构
正确答案:C
考点:掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节,P21。

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