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北京市证券从业资格考试科目选择题

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发表于 2019-5-16 19:03:13 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、公开募集证券说明书所引用的(  ),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。
A. 审计报告
B. 盈利预测审核报告
C. 资产评估报告
D. 资信评级报告
正确答案:A, B, C, D

2、中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》,将上市公司分为(  )个门类。
A. 12
B. 13
C. 14
D. 15
正确答案:B

3、我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
正确答案:C

4、在网下电、子化发行方式下,主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据,并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。 ( )
正确答案:正确

5、在交收日最终交收时点,证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录。完成证券交收。 (  )
正确答案:错误
在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。

6、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种(  )。
A. 真实资本
B. 虚拟资本
C. 财产直接支配权利
D. 实物直接支配权利
正确答案:B
债券代表了一定的财产价值,但是它并非真实资本,而是一种虚拟资本。

7、2005年1月1 Et试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 (  )
正确答案:错误
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

8、上海证券交易所每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间,9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间。 ( )
正确答案:正确

9、下面关于单根K线的应用,说法错误的是( )。
A. 有上下影线的阳线,说明多空双方争斗激烈,到了收尾时,空方勉强占优势
B. 一般来说,上影线越长,阳线实体越短,越有和于空方占优
C. 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡,使市场暂时失去方向
D. 小十字星表明窄幅盘整,交易清淡
正确答案:A

10、证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一,其主要目的是(  )。
A. 界定行业本身的投资价值
B. 界定公司在行业中的竞争地位
C. 界定政府政策对行业的影响
D. 界定新技术对行业的影响
正确答案:A

11、企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行,不得自行设计。 (  )
正确答案:错误

12、我国现行法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )
正确答案:正确

13、契约型基金不是法人。 ( )
正确答案:正确
公司型基金才是法人。

14、收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层,作为一种投资目标,高收入阶层也可能有此需要。(  )
正确答案:正确
收入型证券组合的主要功能是为投资者实现基本收益的最大化。从组合获得的收入可能代表投资者的部分或全部收入。收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层,作为一种投资目标,高收入阶层也可能有此需要。

15、( )主要研究“在特定交易规则约束下,交易性资产的价格形成过程及其结构”。,
A.市场微结构理论
B.行为金融理论
C.期权定价理论
D.有效市场理论
正确答案:A
【考点】了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节,P11。

16、无论何种情况,委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。( )
正确答案:错误

17、在我国,法人股股票以法人记名,其中的法人既包括企业法人,也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(  )
正确答案:正确
【解析】法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系,是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股股票以法人记名。

18、有下列(  )情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。
A. 辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B. 辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C. 辅导对象不积极配合辅导的
D. 发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的
正确答案:B, D

19、在强势有效市场中,已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券,基于公开资料的基础分析毫无用处。(  ) {Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
【解析】本题考查半强势有效市场的内容。在半强势有效市场中,已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券,基于公开资料的基础分析毫无用处。应该是“半强势有效市场”,而不是“强势有效市场”。

20、证券经纪商可以为客户申购。
正确答案:错误

21、财政收入与财政支出的差额即为财政赤字。若一国财政发生财政赤字时,政府通常用以下两种方式进行弥补:一是通过发行国债;二是通过压缩财政开支。( )
正确答案:错误

22、在(  )中,使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A. 弱式有效市场
B. 强式有效市场
C. 半弱式有效市场
D. 半强式有效市场
正确答案:A

23、经(  )确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A. 国家土地管理部门
B. 国务院
C. 资产评估机构
D. 中国证监会
正确答案:A

24、调整型公司重组行为有(  )。
A. 购买债权
B. 购买生产线
C. 公司分立
D. 资产剥离
正确答案:C, D

25、证券发行上市后。首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(  )个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(  )个完整会计年度。
A. 一,两
B. 两,一
C. 一,一
D. 两,两
正确答案:B

26、国际收支一般是指一国在一定时期(通常为一年)在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。(  )
正确答案:错误
国际收支的交易必须是一国居民与他国居民之间的交易。

27、采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开(  ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
A. 董事会
B. 全体发起人大会
C. 股东大会
D. 创立大会
正确答案:B
采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开全体发起人大会,选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

28、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别的是(  )。
A.结算方式不同
B.权利内容不同
C.权利载体不同
D.行权方式不同
正确答案:A
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别包括:①权利载体不同;②行权方式不同;③权利内容不同。

29、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近(  )年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A.1
B.3
C.2
D.4
正确答案:A
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P16。

30、美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 (  )
正确答案:正确

31、股份有限公司的破产案件由(  )所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人
B. 债权人
C. 董事会
D. 可以由债权人选择
正确答案:A

32、新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,活跃业务记录可减至12个月的条件不包括(  )。
A.上市后连续3年赢利不少于5亿港元
B.会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
C.上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产 总值不少于5亿港元
D.上市时预计市值不少于5亿港元
正确答案:A
新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合下列条件之一,此规定可减至12个月:①会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元;②上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元;③上市时预计市值不少于5亿港元。但须注意的是,在创业板不设立赢利要求。故A项的说法错误。

33、我国债券发行方式有(  )。
A. 公开招标方式
B. 承销包销方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
正确答案:A, B, C

34、根据我国证券交易所的相关规定,合格境外投资者在经批准的额度外,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括(  )。
A. 股票
B.债券
C.证券投资基金
D.在交易所交易的权证
E.
中国证监会批准的其他金融工具
正确答案:C, D, E

35、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式不包括(  )。
A.近期交易
B.远期交易
C.期货交易
D.现货交易
正确答案:A
证券交易方式可以从不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。在短期资金市场,结合现货交易和远期交易的特点,存在着债券的回购交易。如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券,则发生信用交易。

36、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(  )。
A. 0
B. 成交金额的1.5‰
C. 成交金额的1‰
D. 成交金额的0.5‰
正确答案:A
目前我国基金交易免收过户费。

37、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由基金管理人管理和运用。 ( )
正确答案:正确

38、技术分析假说认为,即使没有外部因素影响,股票价格也可以改变原来的运动方向(  )。
正确答案:错误

39、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起(  )年内不得转让。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
正确答案:A
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

40、公司债券是一种不可转让的债权债务关系。( )
正确答案:错误

41、证券公司申请主承销商的资格,在具备了承销商的条件外,还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数(  )%的记录。
A. 30
B. 20
C. 25
D. 35
正确答案:B

42、发行人应在招股说明书及其摘要披露后20日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。(  )
正确答案:错误
发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

43、证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。( )
正确答案:正确

44、设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在,而是随着证券的制作而产生。 ( )
正确答案:错误
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;而证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

45、发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的,应重新修订招股说明书。( )
正确答案:正确

46、封闭式基金在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。(  )
正确答案:正确
A。略

47、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,对于合格转托管申报数据,记减投资者上海证券账户基金份额,同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(  )
正确答案:错误
【解析】投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,对于合格转托管申报数据,记增投资者上海证券账户基金份额,同时相应记减其开放式基金账户基金份额;题中描述的是投资者申请将基金份额“转出”上海证券交易所场内系统的情形。

48、资本的支持与资源的稳定供给是行业经济活动的基本动力。( )
正确答案:错误

49、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(  )。
A. R日(R为到期日)14:00
B. R+1日(R为到期日)14:00
C. R日(R为到期日)17:00
D. R+1日(R为到期日)17:00
正确答案:B

50、互换交易的主要用途是(  ),从而规避相应的风险。
A.套期保值
B.改变交易者资产或负债的风险结构
C.价格发现
D.套利
正确答案:B
考点:了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节,P173。

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