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北京市2019证券从业资格证真题

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发表于 2019-5-16 19:03:30 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、国债承销团成员的资格有效期为5年,期满后,成员资格依照相关规定再次审核。 (  )
正确答案:错误
国债承销团成员的资格有效期为3年。

2、在我国,股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 (  )
正确答案:错误

3、向证券交易所申请专用席位的经营机构,都须按证券交易所的规定递交相应的文件或材料。 (  )
正确答案:正确

4、在通货膨胀条件下,固定收益证券的风险要比变动收益证券(  )。
A. 大得多
B. 小得多
C. 差不多
D. 小
正确答案:A
通货膨胀的存在使得固定收益证券的投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀造成的购买力损失,因而其风险要高于变动收益证券。

5、证券经纪商可以为客户申购。 ( )
正确答案:错误

6、有效市场假说表明,在有效率的市场中,投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。 (  )
正确答案:错误
有效市场假说表明,在有效率的市场中,投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益,而不会有高出风险补偿的超额收益。

7、证券发行规模达到一定数量的,可以由2家以上的保荐机构联合保荐。( )
正确答案:错误
证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。

8、证券发行议案经董事会表决通过后,应当在5个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。(  )
正确答案:错误
证券发行议案经董事会表决通过后,应当在两个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

9、《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人只能开立一个证券账户。(  )
正确答案:错误

10、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 (  )
正确答案:正确
【考点】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节,P179。

11、会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。( )
正确答案:错误

12、客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代理。 (  )
正确答案:错误

13、我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(  )以上的,可以不再提取。
A. 25%
B. 50%
C. 60%
D. 75%
正确答案:B

14、大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致,因此,在股指期货套期保值中通常都采用( )方法。
A. 互换套期保值交易
B. 连续套期保值交易
C. 系列套期保值交易
D. 交叉套期保值交易
正确答案:D

15、若保荐人和发行人中止保荐协议,应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告,说明原因后,由发行人发布公告。(  )
正确答案:正确

16、以认股权证为例,权证的杠杆作用只能用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表示。(  )
正确答案:错误
权证的杠杆作用也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认股权证的市场价格的比值近似表示。

17、国际推介的对象主要是中小投资者。 (  )
正确答案:错误

18、当证券实际价格低于均衡价格时,说明该证券是廉价证券,应该购买该证券。
正确答案:正确
当实际价格低于均衡价格时,说明该证券是廉价证券,应该购买该证券;相反,则应卖出该证券,而将资金转向购买其他廉价证券。

19、内幕信息是指在证券交易活动中,涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(  )
正确答案:正确

20、中国证监会对内地企业申请到香港创业板上市的有关规定包括(  )。
A.境内企业申请到香港创业板市场的上市准备
B.境内企业申请到香港创业板上市的条件
C.境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交的文件
D.境内企业申请到香港创业板上市的审批程序
正确答案:B,C,D

21、我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。(  )
正确答案:正确
考点:掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节,P40。

22、在我国,封闭式基金也有一些创新发展。如大成优选基金,它将一只基金分成两级份额,不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的。(  )
正确答案:正确

23、在(  )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A. 市价交易
B. 限价交易
C. 全价交易
D. 净价交易
正确答案:D
债券交易有全价交易与净价交易,在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。

24、下列关于有效市场假说的说法,正确的是( )。
A. 有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金.法默提出的
B. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的
C. 有效市场假说表明,在有效率的市场中,投资者所获得的只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益,而不会有高出风险补偿的超额收益
D. 只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为“有效市场”
正确答案:A, B, C, D

25、股票收益主要来自(  )。
A. 股份公司
B. 股票流通
C. 利率的降低
D. 法定存款准备金率的降低
正确答案:A, B

26、对于申请上市的企业,其工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上。 (  )
正确答案:错误
对于申请上市的企业,其工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%。

27、基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值,银行存款本息,基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 (  )
正确答案:正确

28、下列关于期货、期权的描述,不正确的是( )。
A. 目前我国证券市场上还没有金融期货交易
B. 期权持有者可以放弃以约定价格买入或卖出的权利
C. 金融期货交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为
D. 金融期权交易是在约定时间以约定价格买入或卖出一定数量期货合约的交易行为
正确答案:D
金融期货是以金融期货合约为对象的交易,所谓金融期货合约是指交易双方订立的、约定在未来日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。

29、一般而言,进行套期保值操作要遵循的基本原则有(  )。
A.品种相同原则
B.数量相等原则
C.月份相同或相近原则
D.买卖方向对应的原则
正确答案:A,B,C,D
一般而言,进行套期保值操作要遵循下述基本原则:①买卖方向对应的原则;②品种相同原则;③数量相等原则;④月份相同或相近原则。

30、采用新股竞价发行,投资人不必支付佣金、过户费和印花税。 ( )
正确答案:错误

31、银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。(  )
正确答案:错误
银行金融机构的资金来源主要是各项存款,非银行金融机构的主要资金来源依据其性质而定,比如保险公司主要资金来源是各项保险,发行金融债券不是它们的主要资金来源,只是作为补充的方式使用。

32、在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金。( )
正确答案:错误

33、中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起(  )内决定是否受理申请。
A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日
正确答案:D
了解中国银监会对资产支持证券发行的管理与核准。见教材第九章第九节,P368。

34、非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 ( )
正确答案:错误
上市证券和非上市证券是以是否在证券交易所挂牌交易为标准区分的,非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

35、关于国内生产总值与国民生产总值,以下说法正确的是(  )。
A. GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
B. GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入
C. GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
D. GNP=C+I+G+(X-M)
正确答案:A

36、在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。(  )
正确答案:错误

37、事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险,预先采取或拟订一些必要的防范措施。
正确答案:正确

38、证券交易风险的监察包括(  )
A. 事先预警、实时监控、事后监查
B. 制度建设、内部自查、行业检查
C. 制度建设、实时监控、行业检查
D. 事先预警、内部自查、事后监查
正确答案:A

39、集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。(  )
正确答案:正确

40、金融工程的核心内容之一是(  )。
A. 风险管理
B. 金融工具交易
C. 融资与投资管理
D. 公司理财
正确答案:A

41、影响债券投资价值的内部因素包括(  )。
A. 债券的提前赎回条款
B. 债券的税收待遇
C. 基础利率
D. 债券的信用级别
正确答案:A, B, D

42、如果证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。 (  )
正确答案:A
熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P73。

43、集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每(  )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P214。

44、下列各项中,属于金融衍生工具特征的有(  )。
A. 跨期性
B. 期限性
C. 联动性
D. 收益性
正确答案:A, C
金融衍生工具有以下四个特征:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性

45、证券投资人是指通过证券而进行投资的(  )。
A. 自然人
B. 政府机构
C. 各类机构法人
D. 各类机构法人和自然人
正确答案:D
证券投资人不仅可以是自然人,还可以是法人呢。

46、新中国证券市场发展史包括(  )。
A.1978~1992年新中国资本市场萌生
B.1993~1998年全国性资本市场形成和初步发展
C.1999以来资本市场进一步规范和发展
D.2008年年末,启动沪深300股指期货和融资融券制度
正确答案:A,B,C
【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节,P32~34。

47、股票应具备《证券法》规定的有关内容,如果缺少规定的要件,股票就无法律效力。 (  )
正确答案:错误

48、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券。  (  )
正确答案:正确

49、债券年利息收入与债券面额之比率称为(  )。
A. 票面收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 利息收益率
正确答案:A
票面收益率又称名义收益率或票息率,是债券票面上的固定利

50、回购到期清算日9:O0.15:O0,融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 (  )
正确答案:正确

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