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北京市证券从业资格证考试真题及答案

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发表于 2019-5-16 19:04:04 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、自由现金流量,就是企业生产的、在满足了再投资需要之后剩余的现金流量。(  )
正确答案:A
考点:考查掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用。见教材第二章第三节,P30。

2、单只标的证券的融券余量降至25%以下时,交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 (  )
正确答案:错误
单只标的证券的融券余量降至20%以下时,交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。

3、公司重组会引起公司价值的巨大变动,因而股价也随之剧烈波动,但重组对公司最终是有利的,因而对股价是利好。(  )
正确答案:错误
重组对公司的影响存在不确定性,重组后是否改善公司的经营状况,是否对公司有利,是决定公司股价变动方向的决定因素。

4、下述()说法是正确的。
A. 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。
B. 在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。
C. 作为自营业务买卖的对象,有上市证券。
D. 作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。
正确答案:A, B, C, D

5、经济周期是引起股市周期波动的根本原因,因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。(  )
正确答案:错误
【解析】通常经济周期变动与股价变动的关系是:复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。经济周期变动通过下列环节影响股票价格:经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化。但经济周期与股市周期并不是同步的,一般而言,股市的周期要比经济周期早4—6个月。

6、2008年4月16日,( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
A. 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
D. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
正确答案:A, B, C, D

7、尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的( )进行核查,验证等专业调查。
A. 公正性、公允性、完整性
B. 公正性、准确性、完整性
C. 真实性、完整性、准确性
D. 公允性、准确性、真实性
正确答案:C

8、H股的发行方式是(  )。
A. “定向发行”
B. “国际配售”
C. “公开发行”
D. “公开发行”加“国际配售”
正确答案:D

9、移动平均线下降后转为平移或上升状态,而股价曲线从其下方逐渐上升并突破移动平均线时,说明股价将继续上升,为买入信号。
正确答案:正确

10、根据客户的风险偏好,结合客户的资产状况,可将客户类型分为(  )。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.激进型
正确答案:A,B,C
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P125。

11、温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀,严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀,恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。 (  )
正确答案:错误

12、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,对于其应承担的法律责任,下列说法不正确的是(  )。
A. 责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 对于证券公司行为,情节严重的,撤销相关业务许可
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D. 对于直接负责的主管人员的行为,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
正确答案:A
《证券法》第220条规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。

13、自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。(  )
正确答案:A
掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P185。

14、投资者开立资金账户后,须在资金账户存人一定的资金作为客户交易结算资金,不足部分可通过融资融券业务弥补。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
投资者开立资金账户后须在资金账户存入足够资金作为客户交易结算资金。

15、根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。( )
正确答案:正确

16、出口退税会使现金流量表有一个明显变化,使“经营活动产生的现金流量净额”减少。(  )
正确答案:B
考点:熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。见教材第五章第四节,P261。

17、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是(  )。
A. 公司债券的期限在1年以上
B. 公司股本总额不少于3000万元人民币
C. 公司债券实际发行额不少于5000万元人民币
D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
正确答案:A, C, D
B选项是股份有限公司申请股票上市的条件。

18、证券组合分析法的理论基础包括(  )。
A. 证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B. 风险由期望收益率的方差来衡量
C. 证券收益率服从正态分布
D. 理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征
正确答案:A, B, C, D

19、有面额股票发行价格不受票面金额限制。
正确答案:错误
有面额股票的票面金额为股票发行价格的最低界限,因此受其限制;而无面额股票由于没有票面金额,因而发行价格不受票面金额的限制。

20、利率影响着人们的储蓄、投资和消费行为;但利率结构不会影响着居民金融资产的选择和证券的持有结构。(  )
正确答案:错误
除了与整体经济状况密切相关之外,利率影响着人们的储蓄、投资和消费行为;利率结构也影响着居民金融资产的选择,影响着证券的持有结构。

21、实物国债与实物债券含义相近,都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。(  )
正确答案:错误
实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应;而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。

22、为证券发行出具有关文件的专业机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其出具的文件的( )。
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 有效性
正确答案:A, B, C

23、在尽职调查中,主承销商(或全球协调人)根据企业所提供的资料,与有关中介机构就调查结果形成工作报告。
正确答案:正确

24、关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释,正确的是(  )。
A. 基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整
B. 技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信内容偏离的调整
C. 行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整
D. 学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整
正确答案:C

25、保荐机构应当自持续督导工作结束后(  )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正确答案:B
保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

26、内地企业申请在香港联交所上市后须至少有两名执行董事常驻香港。( )
正确答案:正确


27、下列关于单只股票期货的说法正确的有(  )。
A.以单只股票作为基础工具
B.实行现金交割
C.可以上市交易
D.属于股权类期货
正确答案:A,B,C,D
考点:掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节,P165。

28、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。( )
正确答案:错误
开放式基金的买价是在基金资产总值的基础上加一定的手续费;卖价是在基金资产总值的基础上减一定的手续费。

29、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。(  )
正确答案:错误
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期(上述写道‘不定期’)进行自查。 (本解析由小人家提供)

30、通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(  )1.21-相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
正确答案:C

31、股份有限公司向(  )发行的股票,应当为记名股票。
A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者
正确答案:A,B
【考点】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节,P50。

32、如果股价原有的趋势是向上,进入整理状态时形成上升三角形,那么可以初步判断今后的走势会(  )。
A. 继续整理
B. 向下突破
C. 向上突破
D. 不能判断
正确答案:C

33、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向,并根据股价涨跌幅显示市场的强弱的指标是(  )。
A. MACD
B. RSI
C. KDJ
D. WRS
正确答案:B

34、中国证监会审核期间,上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更,构成对重组方案重大调整的,应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议,并按照规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件,同时作出公告。( )
正确答案:正确

35、根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪,(  )。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
正确答案:A, D

36、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式,因此,在收款凭证中除了注明投资者身份外,还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。(  )
正确答案:正确


37、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是(  )。
A. 个体心理分析、生存心理分析
B. 生存心理分析、群体心理分析
C. 价值心理分析、群体心理分析
D. 群体心理分析、个体心理分析
正确答案:D

38、按照《公司法》的规定,普通股股东不享有( )的股东权益。
A. 资产受益
B. 重大决策权
C. 选择管理者
D. 优先分派股息权
正确答案:D
普通股股东不具有优先分派股息权;优先股股东具有优先分派股息权。

39、证券分析师必须认真分析宏观经济政策,掌握其对证券市场的影响力度与方向,才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。 (  )
正确答案:正确

40、在招股说明书中,发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响,包括在营业收入或营业成本中所占的比例。 ( )
正确答案:错误
招股说明书应披露最近3个年度关联交易及其财务情况。

41、所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按(  )编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。
A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号》
B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号》
D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号》
正确答案:B

42、根据我国《证券法》的规定,证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。 ( )
正确答案:错误
我国《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。会员制证券交易所不以营利为目的。

43、上海证券交易所国债回购的购回价为101,回购天数为50,则回购年收益率为(  )。
A. 10%
B. 7.2%
C. 7.3%
D. 15%
正确答案:B

44、全国银行间证券市场参与者中,非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。 (  )
正确答案:错误
全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易,金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易,非金融机构只能与具有做市商或结算代表业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易

45、收购合同生效前,收购双方要办理股权转让登记过户等手续。(  ){Page}
A.正确 
B.错误
正确答案:错误
中小企业板是现有主板市场的一个板块,其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场完全相同。

46、证券公司提出申请,并提供必要文件后,经证券交易所会员大会批准后,可成为证券交易所会员。
正确答案:错误

47、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(  )
正确答案:正确

48、证券发行的保荐机构不得担任主承销商,但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 (  )
正确答案:错误
证券发行的主承销商可以由证券发行的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

49、证券公司董事会是自营业务的最高执行机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,自营业务部门为自营业务的管理机构。 ( )
正确答案:错误
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,自营业务部门为自营业务的执行机构。

50、股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。 ( )
正确答案:错误
证券上市后的存管业务包括:交易过户、分红派息、非交易过户和股票账户查询挂失;但不包括股东名册登录。

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