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北京市基金证券从业资格考试

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发表于 2019-5-16 19:04:24 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、定向资产管理合同应当包括的基本事项有(  )。
A.客户资产的种类和数额
B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
正确答案:A,B,C,D
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P207。

2、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上,以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券。 (  )
正确答案:正确

3、MM理论假设所有债务都是无风险,债务利率为无风险利率。 (  )
正确答案:正确

4、资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。 (  )
正确答案:正确
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P201。

5、关于内在价值,下列说法正确的有(  )。
A. 是一种相对“客观”的价格
B. 由证券自身的内在属性或者基本面因素决定
C. 市场价格基本上是围绕着内在价值形成的
D. 受外在因素比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等影响
正确答案:A, B, C
【解析】内在价值不受外在因素比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等影响。

6、证券交易所采取的技术停牌或者决定临时停市,要在事后一个月内报告国务院证券监督管理机构备案。( )
正确答案:正确

7、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票,可换股数为(  )。
A. 8000股
B. 8300股
C. 8330股
D. 8333股
正确答案:D

8、由于我国人民币实行(  )项目下的自由兑换和资本项目的严格控制,因此,官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。
A. 投资
B. 消费
C. 金融
D. 贸易
正确答案:D

9、证券公司的(  )是自营业务的最高决策机构,确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 投资决策机构
正确答案:B
董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

10、会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )
正确答案:错误

11、上市公司申请发行新股,应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 ( )
正确答案:错误
上市公司的推荐人必须由有主承销商资格的证券公司担任。

12、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核,自收到完整的申请文件之日起(  )日内作出批准或者不予批准的决定。
A.30
B.60
C.90
D.120
正确答案:B
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P70。

13、金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。(  )
正确答案:正确
【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节,P149。

14、到期收益率指标所依据的假设是(  )。
A. 投资者持有债券一直持有至期满
B. 债券利息每年付息一次,到期还本
C. 票面利率以到期收益率做再投资
D. 债券为附息债券
E. 以上都不对
正确答案:A, B, C

15、采用被动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略。 ( )
正确答案:正确
所谓被动管理方法,指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。采用此方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。因此,采用被动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略。

16、证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。 ( )
正确答案:正确
按照有没有发行中介的参与可以将证券发行方式划分为直接发行和间接发行。直接发行又称自营发行,是指发行人不委托其他机构,而是自己直接面向投资者发售证券的方式;间接发行又称委托代理发行,是指发行人委托证券承销商代其向投资者发售证券的方式。

17、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的(  )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案:D

18、境内上市外资股采取无记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖。( )
正确答案:错误
境内上市外资股又称B股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市外资股采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖。

19、为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 ( )
正确答案:错误

20、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人(  )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
正确答案:A

21、根据现行制度规定,在连续竞价条件下,部分成交的委托其剩余部分不再有效。 (  )
正确答案:错误

22、证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有(  )。
A. 内幕交易或操纵市场
B. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C. 挪用客户资金
D. 将资产管理业务和自营业务结合运作
E. 与客户签订利润协议
正确答案:A, B, C, D, E

23、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。(  )
正确答案:错误
按照持有人权利的性质不同,权证分为认购权证和认沽权证。

24、信用公司债属于无担保证券范畴。(  )
正确答案:正确
信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。

25、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度(  )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A. 第一个
B. 中间一个
C. 倒数第二个
D. 最后一个
正确答案:D

26、我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按公司制方式组成,是非营利性的事业法人。(  )
正确答案:错误

27、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。(  )
正确答案:正确
交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式同购交易。

28、技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。 ( )
正确答案:错误

29、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会审议。(  )
正确答案:A
考点:掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节,P150。

30、自营买卖上市证券具有吞吐量大、(  )的特点。
A. 交易手续简单
B. 流动性强
C. 比较分散
D. 费时少
正确答案:B

31、确定证券投资政策涉及到的流程是(  )。
A. 决定投资收益臼标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
正确答案:A
从控制过程来看,证券组合管理通常包括以下基本步骤:确定投资政策、进行证券投资分析、构建证券投资组合、投资组合的修正、投资组合业绩评估。

32、以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是:发行价等于( )。
A. 每股净资产乘以市盈率
B. 每股净资产乘以溢价倍率
C. 每股净资产乘以净资产收益率
D. 每股净资产乘以净资产倍率
正确答案:B

33、上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后,可以随时更换证券服务机构。(  )
正确答案:错误
【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十六条,上市公司及交易对方与证 券服务机构签订聘用合同后,非因正当事由不得更换证券服务机构。

34、公司增资,使得每股净资产下降,因而会促使股价下跌。(  )
正确答案:错误
在没有产生效益以前,增资会使每股净资产下降,但对业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言,增资意味着增加公司经营实力,会给股东带来更多回报,股价不仅不会下跌,还会上涨。

35、通常情况下,(  ),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。
A. 赎回期限越长
B. 转换比率越高
C. 转换比率越低
D. 赎回价格越低
正确答案:A, C, D

36、收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务在分配方面制定的原 则和方针。(  )
正确答案:A
考点:掌握收入政策含义。见教材第三章第二节,P108。

37、证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。
(  )
正确答案:错误
证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

38、为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。 (  )
正确答案:正确

39、(  )是公司参与市场竞争的首要条件。
A. 规范的法人治理结构
B. 经营性资产和非经营性资产相分离
C. 吸收职工入股
D. 公司法人财产的独立性
正确答案:D

40、证券公司处于证券交易的中介地位,可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 (  )
正确答案:正确

41、甲、乙两公司无业务往来,但两者共同组建一新公司,则甲、乙两公司被视为关联方。(  )
正确答案:错误

42、2005年,芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易,这些产品的交易很活跃。(  )
正确答案:错误
考点:掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节,P165。

43、股价随着成交量的递增而上涨,是市场行情的正常特性,此种量增价涨关系,并不一定表示股价将继续上升。(  )
正确答案:错误
价升量涨是股票上涨的好形态,表示股价会继续上涨。本题说法错误。

44、实行企业化经营,国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团,具备企业法人条件的,应先申请企业法人登记,然后才可作为发起人。 (  )
正确答案:正确

45、下列(  )是技术进步对行业影响的具体表现。
A.蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代
B.喷气式飞机代替了螺旋桨飞机
C.纳米技术等将催生新的优势行业
D.D,大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机
正确答案:A,B,C,D
考点:熟悉技术进步的行业特征及影响。见教材第四章第三节,P156。

46、关于限仓制度叙述不正确的是(  )。
A. 为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B. 是对交易者持仓数量加以限制的制度
C. 限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
D. 限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
正确答案:C

47、投资者投资的范围较小,主要集中在市场上比较热点的行业和板块;投机者投机的领域相当广泛,可以是与国民经济相关的各个行业,由于预期获得长期收益,则对市场上的暂时投资点并不太热情。(  )
正确答案:错误
投机者投机的范围较小,主要集中在市场上比较热点的行业和板块;投资者投资的领域相当广泛,可以是与国民经济相关的各个行业,由于预期获得长期收益,则对市场上的暂时投资热点并不太热情。

48、相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效地建立公司内部治理机制,弥补公司外部治理机制的不足。 ( )
正确答案:错误
相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效地建立公司外部治理机制,弥补公司内部治理机制的不足。

49、公司型基金以(  )的方式募集资金。
A. 吸收存款
B. 发售基金份额
C. 公益赞助
D. 发行股份
正确答案:D
B选项属于契约型基金募集资金的方式;A、C选项不属于基金募集资金的方式。

50、当总需求膨胀导致总供给失衡时,可通过增加货币供应量实现两者平衡。( )
正确答案:错误
当总需求膨胀导致总供给失衡时,可通过减少货币供应量实现两者平衡。

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