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北京市证券从业考试题库2019

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发表于 2019-5-16 19:04:42 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、1995年1月诞生的世界贸易组织(WTO)标志着世界贸易进一步规范化,世界贸易体制开始形成,它拥有法人地位,对所有成员方都有严格的约束力。(  )
正确答案:正确
WTO具有法人地位,题干中对WT0的表述正确。

2、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(  )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
正确答案:B
掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节,P177。

3、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于(  )。
A. 网上竞价方式
B. 网上定价方式
C. 网上竞价市值配售
D. 网上定价市值配售
正确答案:B
网上累计投标询价本质是网上定价发行,只是又带着竟价发行特点。

4、在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
正确答案:B

5、全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告的3个工作日内将最终结果予以公告。(  )
正确答案:错误
全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告的5个工作日内将最终结果予以公告。

6、辅导对象应在辅导期满3个月之后10天内,就接受辅导、准备发行股票的事宜,在当地至少两种主要报纸连续公告2次以上,公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。(  )
正确答案:错误
辅导对象应在辅导期满6个月之后l0天内,就接受辅导、准备发行股票的事宜,在当地至少两种主要报纸连续公告2次以上,公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

7、证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户,以及经中国证监会批准的其他业务。
正确答案:错误

8、在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对(  ){Page}
A.本人工作证
B.本人居民身份证
C.股票帐户卡
D.资金帐户卡
正确答案:B, C, D

9、红筹股作为外资股,已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(  )
正确答案:错误

10、上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行,两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。 (  )
正确答案:正确

11、证券市场监管的经济手段包括(  )。
A. 利率政策
B.公开市场业务
C.信贷政策
D.税收政策
正确答案:A,B,C,D
【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节,P346。

12、作为信息发布主体,(  )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A.政府部门
B.证券交易所
C.上市公司
D.证券中介机构
正确答案:C
考点:掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节,P21。

13、由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司,称为(  )。
A. 发起设立
B. 募集设立
C. 认购设立
D. 核准设立
正确答案:A

14、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权、债务后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。 (  )
正确答案:正确

15、如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类,那么,常见的证券组合类型包括:(   )。
A. 增长型
B. 指数化型
C. 被动管理型
D. 货币市场型
E. 国际型
正确答案:A, B, D, E

16、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币l000万元。(  )
正确答案:错误

17、当通货膨胀率大于零的时候,实际收益率要高于名义收益率。 ( )
正确答案:错误

18、发行公司债券,公司应在(  )内首期发行。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
正确答案:A
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节,P313。

19、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。(  )
正确答案:错误
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。

20、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用,但不能降低投资者的投资风险。(  )
正确答案:错误

21、在股价变动所画出的图表中,每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律,而非人为控制和确认的。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
【解析】每一条支撑线和压力线的确认都是人为进行的,主要是根据股价变动所画出的图表,这里面有很大的人为因素。

22、某投资者以700元的价格买人某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券,持有3年后试图以8%的持有期间收益率将其卖出,则卖出价格应为(  )。
A. 816.48元
B. 881.80元
C. 857.34元
D. 793.83元
正确答案:B

23、由于当前我国国有企业产权不明确的实际情况,在我国企业并购中所占比例最大的并购方式是(  )。
A.购买式并购
B.吸收股份式并购
C.控股式并购
D.承担债务式并购
正确答案:D

24、有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。 (  )
正确答案:正确

25、目前我国使用最早的通用证券账户是(  )。
A. 股票账户
B. 债券账户
C. 期货账户
D. 基金账户
正确答案:A

26、(  )负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投资者
正确答案:C
考点:熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节,P133。

27、不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。 (  )
正确答案:错误
向少数特定的投资者发行的证券是私募证券,而不是题目中所说的非上市证券。

28、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上?(  )。
A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B. 博奕论
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
正确答案:D

29、拟发行上市公司应做到财务独立,具体包括下列( )。
A. 拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门,建立独立的会计核算体系和财务管理制度,并符合有关会计制度的要求,独立进行财务决策
B. 拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户,不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C. 股东单位或其他关联方不得以任何形式占用拟发行上市公司的货币资金或其他资产
D. 拟发行上市公司可以为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用
正确答案:A, B, C

30、财务报告及财务评价
证券营业部编制财务报表应当保证其(  )。
A. 真实性
B. 完整性
C. 及时性
D. 合理性
正确答案:A, B, C

31、各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场。(  )
正确答案:正确
考点:掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P13。

32、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行( )。
A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C. 建立完善的风险管理系统
D. 重要原始凭证保存期不少于20年
E. 设立结算风险基金
正确答案:A, B, C, D, E

33、基金管理人的职责有(  )。
A.办理基金备案手续
B.综合管理不同基金财产,无须分账管理
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
正确答案:A,C,D
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节,P131。

34、新股发行上市当日无涨跌停板制度。 ( )
正确答案:正确


35、发行人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任,这一声明应由全体董事、监事、高级管理人员签名,并由发行人加盖公章。 (  )
正确答案:A
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节,P217。

36、出现在顶部的看跌的形态是菱形。(  )
正确答案:正确
出现在顶部的看跌的形态是菱形。

37、套利是期货投机的特殊方式,其丰富和发展了期货投机的内容,并使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化,而是更多地转向期货合约相对价格的水平变化。( )
正确答案:正确

38、评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了,还要衡量证券组合所承担的风险。(  )
正确答案:正确

39、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )
正确答案:正确
买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应定于首期交易净价。

40、如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应作为应计项目,在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计,或者如果损失仅仅有些可能,则不能在附注中反映。( )
正确答案:错误

41、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送(  )。
A.持续上市总结报告书
B.招股说明书
C.信息备忘录
D.招股章程
正确答案:A
熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。见教材第十章第四节,P395。

42、非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
本题考查非公开发行股票的发行对象。

43、在宏观经济分析中,总量分析法是(  )。
A. 静态分析
B. 动态分析
C. 主要是动态分析,也包括静态分析
D. 主要是静态分析,也包括动态分析
正确答案:C
【解析】在宏观经济分析中,总量分析法主要是动态分析,也包括静态分析。

44、可流通股份所派生的红股可上市交易,非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。( )
正确答案:正确

45、在新股网上竞价申购中,申购价格不得低于发行公司确定的发展底价,申购量不得超过发行公告中规定的限额,每一股票账户可以多次申报。(  )
正确答案:错误
【参考答案】×

【解析】每一股票账户只能申报一次,多次申报除第一次外均无效。本题的表述错误。

46、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 (  )
正确答案:错误
客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券,上市证券的品种和折算率应符合交易所和证券公司的规定。

47、境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有(  )。
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
正确答案:A,B,C,D
考点:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P83。

48、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以、(  )以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 10万元以上30万元以下
B. 30万元以上50万元以下
C. 10万元以上l00万元以下
D. 30万元以上60万元以下
正确答案:D

49、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以(  )为单位。
A. 元
B. 千元
C. 万元
D. 亿元
正确答案:A, B, C

50、董事的职权有(  )。
A. 出席董事会
B. 行使表决权
C. 报酬请求权
D. 签名权
正确答案:A, B, C, D

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