查看: 0|回复: 0

北京市证券从业资格考试题下载

[复制链接]

687

主题

688

帖子

2101

积分

金牌会员

Rank: 6Rank: 6

积分
2101
发表于 2019-5-16 19:05:18 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。
正确答案:正确

2、下列关于利率期限结构类型表述错误的是(  )。
A. 反向的
B. 拱形的
C. 水平的
D. 垂直的
正确答案:D

3、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 (  )
正确答案:正确

4、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(  )。
A. 降低
B. 上升
C. 不变
D. 无规律
正确答案:A
【解析】证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低。

5、过去我国开放式基金是通过(  )进行基金份额的申购和赎回。
A. 证券交易所交易系统
B. 证券交易所上市交易
C. 金融机构柜台
D. 基金管理人及代销机构
正确答案:C

6、我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制(  )。
A. 市场禁入者开户行为
B. 全权委托行为
C. 融券行为
D. 融资行为
正确答案:B, C, D

7、上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。( )
正确答案:错误

8、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 (  )
正确答案:错误
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

9、对于停止经营的企业一般用(  )来计算其资产价值。
A.历史成本法
B.重置成本法
C.清算价值法
D.公允价值法
正确答案:C
考点:熟悉资产价值。见教材第二章第一节,P30。

10、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。  (  )
正确答案:正确

11、实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题。( )
正确答案:正确

12、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )
正确答案:正确

13、投资目标的确定应包括(  )。
A. 风险
B. 收益
C. 证券投资的资金数量
D. 投资的证券品种
正确答案:A, B
【解析】投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。

14、总体而言,如果市场是有效的,债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。(  )
正确答案:正确
考点:熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节,P86。

15、关于报表披露,下列说法正确的是(  )。
A.发行人运行3年以上的,应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.发行人运行不足3年的,应披露最近1期的资产负债表和现金流量表
C.发行人编制合并财务报表的,应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D.发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
正确答案:A,C,D
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节,P208。

16、证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助。(  )
正确答案:正确

17、对于封闭式基金,有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值,并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。 ( )
正确答案:错误

18、累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权不可以集中使用。(  )
正确答案:错误
股东表决权可以集中使用

19、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有(  )。
A. 有价证券
B. 设备
C. 房契
D. 地契
正确答案:C,D
不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券,是抵押证券的一种。公司以这种财产的房契或地契作抵押,如果发生了公司不能偿还债务的情况,抵押的财产将被出售,所得款项用来偿还债务。

20、近年来,中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。(  )
正确答案:正确

21、个人申请注册登记为保荐代表人,应符合下列哪些要求?(  )
A. 具有证券从业资格、取得执业证书
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C. 所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函
D. 具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
正确答案:A, B, C
考生应熟悉个人申请注册登记为保荐代表人的要求。

22、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。
正确答案:正确
从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取T+3,我国香港市场采取T+2。

23、一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。(  )
正确答案:正确
A。略

24、取得证券交易所席位的条件是(  )。
A. 经中国证监会批准
B. 具有证券交易所的会员资格
C. 缴纳交易押金
D. 缴纳席位费
正确答案:B, D

25、股份有限公司应当建立的组织机构有(  )。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.联合会
正确答案:A,B,C
股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。

26、很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形,将其称为远期现货交易。(  )
正确答案:正确
考点:熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节,P158。

27、债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
B
债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时,约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

28、同一人员不得同时担任(  )家以上企业的辅导工作。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案:D

29、根据香港联合证券交易所发布的《创业板上市规则》规定,新申请人的附属公司在(  )的情况下通常获准更改其财政年度期间。
A.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合
B.附属公司预测盈利
C.业绩已作适当调整,而有关调整在向交易所提供的报表中作出了详细解释
D.在上市文件及会计师报告中作出充分披露,说明更改的理由,以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
正确答案:A,C,D

30、股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。
A. 1/3
B. 1/2
C. 100%
D. 2/3
正确答案:D

31、公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(  )
正确答案:B
考点:掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。见教材第二章第六节,P72。

32、每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。 ( )
正确答案:正确
每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积,即:履约金=首次结算金额×履约金比率。

33、以下不属于证券自营业务禁止行为的有(  )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
正确答案:B

34、证券投资分析有利于投资者正确评估证券的(  )。
A. 市场价值
B. 现金价值
C. 投资价值
D. 收益价值
正确答案:C


35、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及 其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出 (  )。
A. 持有人姓名
B. 近l年所持股份的增减变动情况
C. 所持股份的质押或冻结情况
D. 近3年所持股份的增减变动情况
正确答案:A, C, D

36、股权分置改革是为解决(  )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
正确答案:C
【考点】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节,P75。

37、通过网上发行的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册,将证券登记到其持有人名下。 (  )
正确答案:错误

38、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时,需要确定承销价格,(  )是确定承销价格的主要影响因素。
A. 银行利率水平
B. 承销商承销国债的中标成本
C. 流通市场上可比国债的收益率水平
D. 国债承销手续费收入
E. 承销商所期望的资金回收速度
正确答案:A, B, C, D, E

39、在计算营运指数时,经营所得现金是必须的一个数据,其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的(  )。
A. 长期待摊费用摊销
B. 无形资产摊销
C. 固定资产报废损失
D. 固定资产折旧
正确答案:A,B,D
关于收益质量的信息,列示在现金流量表的补充资料中。其中, “非经营收益”涉及处置固定资产、无形资产和其他资产的损失,固定资产报废损失,财务费用,投资损失等项目。“非付现费用”涉及计提的资产减值准备、固定资产折旧、无形资产摊销、长期待摊费用摊销、待摊费用的减少、预提费用的增加等项目。本题的最佳答案是ABD选项。

40、下列行业中属于完全竞争型企行业的有(  )。
A. 农产品
B. 纺织
C. 食品
D. 服装
正确答案:A
农产品行业属于完全竞争行业,纺织、食品和服装行业属于垄断竞争行业。

41、首次公募股票申请人最近三年内(  )的,属于重大违法行为。
A. 法定代表人受过刑事处分
B. 发起人出资不实
C. 在设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序
D. 以欺诈手段发行证券
正确答案:B, C, D

42、中国证券业协会的自律管理职能包括(  )。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理
正确答案:B,C,D
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节,P370~371。

43、发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
发审委审核上市公司非公开发行股票申请,应该是适用特别程序。

44、我国目前在卖出和买人证券时,均有零数委托。 (  )
正确答案:错误

45、股票可以表明投资者的股东身份和权益,股东可以据以获取股息和红利。 (  )
正确答案:正确
【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P3。

46、上海证券交易所将上市公司分为6类,深证证券交易所则将上市公司分为5类。 ( )
正确答案:错误
上海证券交易所将上市公司分为五类,深证证券交易所则将上市公司分为六类。

47、2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》遵循了(  )的改革原则。
A. 简税制
B. 宽税制
C. 低税率
D. 严征管
E. 减税负
正确答案:A, B, C, D

48、在有效率的市场中,投资者不能获得高出风险补偿的超额收益。
正确答案:正确
在有效率的市场中,投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益,而不会有高出风险补偿的超额收益。

49、宏观分析所需的有效资料来源主要有(  )。
A. 电视、广播、报纸、杂志
B. 政府部门与经济管理部门
C. 部门与企业内部的原始记录
D. 国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
正确答案:A, B, C, D

50、可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票;对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月方可行权。 ( )
正确答案:正确
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序。

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

手机版| 感谢您的支持,本条链接自定义

Powered by Discuz! X3.1 © 2001-2015 Comsenz Inc. GMT+8, 2019-8-18 09:03 , Processed in 0.026226 second(s), 7 queries , Eaccelerator On.

135股票论坛 ( 京ICP备14020393号-1 ) QQ
快速回复 返回顶部 返回列表