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北京市证券从业资格证仿真考试题库

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发表于 2019-5-16 19:05:51 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括(  )。
A.发审会后重大事项的调查
B.发审会前重大事项的调查
C.招股说明书刊登后的核查验证事项
D.上市前重大事项的调查
正确答案:C
保荐机构的尽职调查中持续尽职调查责任的履行包括:①发审会前重大事项的调查;②发审会后重大事项的调查;③招股说明书刊登前一个工作日的核查验证事项;④上市前重大事项的调查;⑤持续督导。

2、除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 (  )
正确答案:正确

3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于15年。(  )
正确答案:错误
【解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

4、CR指标选择多空双方均衡点时,采用了(  )。
A. 均衡价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 中间价
正确答案:D

5、目前存管银行办理客户交易结算资金第三方存管业务,主要采取一步式开户模式。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
目前存管银行办理客户交易结算资金第三方存管业务,主要采取二步式开户模式。

6、主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。 ( )
正确答案:正确

7、中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )
正确答案:正确

8、(  )是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P121。

9、避税型证券组合通常投资于( ),这种债券免交联邦税,也常常免交州税和地方税。
A. 市政债券
B. 对冲基金
C. 共同基金
D. 股票
正确答案:A

10、发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人10名。(  )
正确答案:错误
发审委设会议召集人5名。

11、证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
B
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

12、法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。(  )
正确答案:正确

13、公司分配当年税后利润,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A. 10%
B. 5%
C. 20%
D. 15%
正确答案:A

14、在计算速动比率时,要把存货从流动资产中剔除的主要原因是(  )。
A. 在流动资产中,存货的变现能力最强
B. 由于某种原因,部分存货可能已损失报废,但还没处理
C. 部分存货已抵押给某债权人
D. 存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题
正确答案:B, C, D
【解析】A选项应该是在流动资产中,存货的变现能力最差。

15、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
正确答案:正确

16、首次公开发行股票的基本原则包括( )。
A. 高效原则
B. 经济原则
C. “公开、公平、公正”原则
D. 及时性原则
正确答案:A, B, C

17、对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。(  )
正确答案:错误

18、中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。 ( )
正确答案:错误
截至2008年3月,中国证监会共批准53家合格境外机构投资者(QFII),其中2003年5月27日瑞士银行成为中国批准的首家合格境外机构投资者。

19、V形是一种急剧的反转形态。
正确答案:正确

20、在股票除权除息后,若股票交易市价高于除权除息基准价,该行情称为填权。(  )
正确答案:正确
股票除权除息后,若股票交易市价高于除权除息基准价,则称为填权。

21、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )
正确答案:错误
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

22、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。( )
正确答案:正确

23、在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况.
A. 2%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
正确答案:D

24、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。(  )
正确答案:正确

25、证券A和B完全负相关,二者完全反向变化,同时买人两种证券可抵消风险。(  )
正确答案:正确

26、证券投资技术分析的主要技术指标包括(  )。
A. 趋势型指标
B. 超买超卖型指标
C. 人气型指标
D. 大势型指标
正确答案:A, B, C, D

27、每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。(  )
正确答案:正确
每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积,即:履约金=首次结算金额×履约金比率。

28、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 (  )
正确答案:错误
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

29、上证A股指数的基期指数为(  )点。
A.1O
B.50
C.100
D.150
正确答案:C
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节,P243。

30、实际上,开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 (  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
A
实际上,开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。

31、投资者持有上市公司流通证券的市值,是按招股说明书摘要刊登前一个交易日计算的上市流通股票市值的总和。
正确答案:错误

32、金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。(  )
正确答案:正确
【考点】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节,P146。

33、负债股息是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股分派给股东。 (  )
正确答案:正确

34、从债务性业务方面来看,根据债券性质可以将其划分为(  )等。
A. 可转债
B. 国债
C. 企业债
D. 金融债
正确答案:B, C, D
从债务性业务方面来看,根据债券性质可以将其划分为国债、金融债、企业债等。

35、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的(  )为明细核算单位。
A. 清算编号
B. 资金账户
C. 交易席位
D. 证券账户
正确答案:C

36、自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起,上市公司超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。( )
正确答案:正确

37、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括(  )。
A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
正确答案:A,B,D
【考点】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节,P74~75。

38、在下列通货膨胀对证券市场的影响中,哪些描述是正确的?(   )
A. 温和的,稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小
B. 如果通胀在可容忍的范围内持续,而经济处于扩张阶段,那么股价也将持续上升
C. 在严重的通货膨胀期间,人们囤积商品,从而使上市公司销售旺盛,盈利水平上升
D. 当通货膨胀长期存在时,政府通常要采取政策来抑制通货膨胀
E. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
正确答案:B, D, E

39、CFA(  )考试要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初级
正确答案:B
CFA一级考试要求掌握基本理论;二级考试要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具;三级考试要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析做出投资决策。

40、证券市场一般提前对GDP的变动做出反应,即它是反映预期的GDP变动(  )。
正确答案:正确

41、发行人应详细披露改制重组的情况主要包括下列哪几项( )。
A. 在改制设立发行人之前,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
B. 在发行人成立之后,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务
C. 改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程,以及原企业和发行人业务流程间的联系
D. 发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况;发起人出资资产的产权变更手续办理情况
正确答案:A, B, C, D

42、发行人应以表格形式披露定期报告的主要会计数据及财务指标,并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在(  )以上的项目,应说明变动的主要原因。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
正确答案:C
考点:熟悉首次公开发行的具体操作,包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等。见教材第五章第四节,P173。

43、按70.357元的价格、9%的到期收益率、6%的息票率售出的25年期的债券,其麦考莱久期为11.10年,修正久期为l0.62年。如果该种债券的到期收益率突然由9%上升到9.10%,即变动0.1个百分点(10个基准点),那么债券价格的近似变动额为(  )元。
A.0.703
B.-0.703
C.-0.747
D.0.747
正确答案:C
考点:熟悉债券资产组合的基本原理与方法,掌握久期的概念与计算,熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节,P363。

44、影响期货价格的因素包括(  )。
A. 预期通货膨胀
B. 财政政策、货币政策
C. 现货金融工具的供求关系
D. 期货合约的流动性
正确答案:A, B, C, D

45、完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险,德尔塔一正态分布就是典型的局部估值法。(  )
正确答案:正确

46、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(  )来设立。
A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D.“董事会——投资决策部门”的二级体制
正确答案:C

47、证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。 (  )
正确答案:错误

48、对于首次公开发行股票的企业,辅导机构的辅导方式包括(  )。
A. 集中授课与考试
B. 中介机构协调会
C. 案例分析
D. 经验交流会
正确答案:A, B, C, D
对于首次公开发行股票的企业,辅导机构可以采取灵活有效的辅导方式,包括组织自学、进行集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等。

49、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。(  )
正确答案:错误
如果股票有面额,分割时就需要办理面额变更手续,由于无面额股票不受票面金额的约束,发行该股票的公司能比较容易的进行股票分割。因此无面额股票比有面额股票更易于分割

50、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。 (  )
正确答案:错误

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