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北京市2019证券从业资格考试真题

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发表于 2019-5-16 19:06:15 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、发行保荐书应由保荐机构(  )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A.法定代表人
B.内核负责人
C.保荐代表人
D.项目协办人
正确答案:A,B,D
考点:掌握保荐制度。见教材第四章第一节,P104。

2、下列不能作为证券投资基金特点的是(  )。
A. 分散风险
B. 专业理财
C. 稳定市场
D. 集合投资
正确答案:C

3、分析财务报表使用的比率以及对同一比率的解释和评价,因使用者的着眼点、目标和用途不同而异。 ( )
正确答案:正确
分析财务报表使用的比率以及对同一比率的解释和评价,因使用者的着眼点、目标和用途不同而异。

4、通货膨胀一般以两种方式影响到经济:通过收入和财产的再分配以及通过产品产量与类型的改变。( )
正确答案:正确
【考点】掌握失业率与通货膨胀的概念,熟悉CPI的计算方法以及PPI与CPI的传导特征,熟悉失业率与通货膨胀率的衡量。见教材第三章第一节,P76。

5、客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,形势对证券发行人的权利。(  )
正确答案:错误

6、中国证监会可以按照分类监管原则,根据(  )对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A. 证券公司的治理结构
B. 财务状况
C. 内控水平
D. 风险控制情况
正确答案:A, C, D
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

7、与现行的信贷资产证券化的信托模式相比,专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离,当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时,收益计划资产收益的分配可能会受到影响。( )
正确答案:正确

8、通过注册国际投资分析师(CIIA)考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(  )以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:C
【考点】了解国际注册投资分析师水平考试(CIIA考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。见教材第九章第三节,P433。

9、关于关联交易的说法,下列说法正确的是( )。
A. 从理论上讲,关联交易主要作用是降低企业的交易成本.促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化
B. 现实中。关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
C. 现实中,关联交易往往使中小投资者利益受损
D. 为了防止某些上市公司利用显失公允的关联交易操纵利润, 2001年12月,财政部颁布了《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》
正确答案:A, B, C, D

10、影响股票投资价值的外部因素有:(   )。
A. 投资者对股票价格走势的预期
B. 公司净资产
C. 货币政策
D. 经济周期
E. 公司每股收益
正确答案:A, C, D

11、发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注(  ),在国有法人股股东之后标注(  ),并披露前述标识的依据及标识的含义。
A. “SS”.“S1”
B. “S1”,“S1S”
C. “SS”,“S1S”
D. “SS”,“1S1”
正确答案:C

12、对于看涨期权而言,利率提高将使其价格下降。(  )
正确答案:正确

13、按照我国现行做法的规定,投资者入市前应该事先到(  )开立证券账户。
A. 证券公司
B.银行
C.交易所
D.登记结算公司
正确答案:D

14、我国证券市场监管的手段中,最有威慑力和约束力的手段是(  )。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 自律手段
正确答案:B
这是《证券投资者保护基金管理办法》的规定。

15、特征线模型与资本资产定价模型都是均衡模型。
正确答案:错误

16、证券公司办理集合资产管理业务,由(  )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。
A. 登记公司
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 资产托管机构
正确答案:B
在办理集合资产管理业务时,由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。

17、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(  )年内持续持股不低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
正确答案:C

18、无形资产包括生产经营所需的商标权、专利权、非专利技术、特许经营权等。(  )
正确答案:A
考点:熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节,P486。

19、登记结算公司在结算系统内开立(  ),为各配售对象设立认购资金核算明细账户,用于核算配售对象网下申购资金。
A.网下申购资金核算总账户
B.认购资金账户
C.网下申购资金明细账户
D.申购资金结算账户
正确答案:A
登记结算公司在结算银行开立网下申购资金专户用于网下申购资金的收付;在结算系统内开立网下申购资金核算总账户,为各配售对象设立认购资金核算明细账户,用于核算配售对象网下申购资金。

20、在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。(  )
正确答案:错误

21、可转换公司债券每张面值(  )元。
A. 30
B. 50
C. 90
D. 100
正确答案:D
可转换公司债券每张面值100元。

22、招股章程和信息备忘录在《合同法》和《证券法》七均具有相同的法律意义。( )
正确答案:错误
外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。两者在《合同法》上具有相同的法律意义,它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。但是,在《证券法》上,两者却有不尽相同的法律意义。信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用,在法律上不视为招股章程,亦无须履行招股书注册手续。

23、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在(  )。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月
正确答案:C
1995年1月,上海证券交易所的股票交易改为实行T十l交收制。

24、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(  )
正确答案:正确

25、企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下,强制建立的补充养老保险基金。 (  )
正确答案:错误
企业年金是指企及其职公在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金

26、2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司,历史上的上市情况分为两种:一种是不论其股东所有制性质如何,如果该公司经营期满3年,增资公开发行股票后,即可申请公开发行的股票上市交易;另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。 (  )
正确答案:A
熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节,P76。

27、公司在最近( )财务会计文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会将、不予核准其发行新股申请。
A. 1年内
B. 2年内
C. 3年内
D. 4年内
正确答案:C

28、在招股说明书中,发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易,只需遵循有关企业会计制度的规定。 (  )
正确答案:错误
招股说明书中披露的关联交易还需要遵循证监会的有关规定。

29、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有(  )。
A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
正确答案:B

30、证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责包括(  )。
A. 执行会员大会的决议
B. 制定、修改证券交易所的业务规则
C. 审定对会员的接纳
D. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
正确答案:A, B, C

31、可转换债的转换价值等于转换价格乘以转换比例。 (  )
正确答案:错误
可转换债的转换价值等于股票价格乘以转换比例。

32、主承销商应当将预售股份所取得的资金存人其在商业银行开设的独立账户,中国证券登记结算有限责任公司有权对该账户资金的使用情况进行监察。 (  )
正确答案:正确

33、收益与风险的本质关系可以用公式表述为:预期收益率=无风险利率-风险补偿。
正确答案:错误
收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为:预期收益率=无风险利率+风险补偿。

34、如果客户采用自助委托方式,当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后,即视同确认了身份。( )
正确答案:错误

35、目前我国股票市场实行(  )清算制度。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
正确答案:A
考点:掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节,P172。

36、企业股份制改组时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围,其基本原则是(  )。
A. 进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B. 进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C. 进入股份有限公司的所有资产进行评估
D. 进入股份有限公司的所有负债进行评估
正确答案:C

37、权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅价格的公式正确的有(  )。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格—标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格—标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价—标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格—(标的证券前一日收盘价—标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例
正确答案:A,C
【考点】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节,P167。

38、无套利均衡分析技术是金融工程的核心技术。 ( )
正确答案:错误
分解、组合与整合技术是金融工程的核心技术。

39、根据我国政府对WT0的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入3年内外资比例不超过(  )。
A. 33%
B. 49%
C. 50%
D. 25%
正确答案:B

40、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立(  )。
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户
正确答案:A
【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节,P313。

41、资产评估机构和律师事务所不属于证券服务机构。(  )
正确答案:错误
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。

42、保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有(  )。
A. 勤勉尽责的原则
B. 诚实守信的原则
C. 突出重点、鼓励创新的原则
D. 责任明确、风险自担的原则
正确答案:A, B
根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核壹和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

43、(  )不得担任股份有限公司的董事。
A. 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起来逾3年
B. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C. 个人所负数额较大的债务到期未清偿
D. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾3年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾3年
正确答案:A, B, C

44、近年来.随着计算机和网络通讯等电子技术的应用,场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同,场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。(  )
正确答案:正确
【考点】熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第二节,P231。

45、投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块,投机者投资的领域相当广泛。(  )
正确答案:B
考点:掌握影响证券市场供给和需求的因素,熟悉影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节,P112。

46、(  )不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C. 在首次交割日,按合同约定的券种和数量出质债券
D. 在到期交割日,按合同约定赎回同品种债券
正确答案:C
【参考答案】C

【解析】质押式回购正回购方是指以债券出质融入资金的一方,正回购方的权利有按合同约定获得债券出质融入资金款项,收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息,在到期交割日按合同约定赎回同品种债券。本题的最佳答案是C选项。

47、证券发行市场的作用主要表现在(  )。
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B. 为政府宏观部门调控经济提供了手段
C. 为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
D. 形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
正确答案:A, C, D

48、我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中(  )是指单位库存现金和居民手持现金之和。
A. 狭义货币供应量
B. 广义货币供应量
C. 流通中现金
D. 以上都不是
正确答案:C

49、股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,股东可以自决议作出之日起30日内,请求人民法院撤销。(  )
正确答案:错误
股东大会的会议召集程序,表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销。

50、收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务在分配方面制定的原则和方针。 (  )
正确答案:A
考点:掌握收入政策含义。见教材第三章第二节,P108。

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