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北京市2019年证券从业资格考试教材难点解析

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发表于 2019-5-16 19:06:44 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。(  )
正确答案:正确
这是《证券从业人员资格管理办法》的条文。

2、已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为(  )。
A. 未上市流通股份和已上市流通股份
B. 有限售条件股份和无限售条件股份
C. 外资股和内资股
D. 普通股票和优先股票
正确答案:B

3、在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。(  )
正确答案:正确

4、(  )是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A. 可转换优先股票
B. 可赎回优先股票
C. 积累优先股票
D. 参与优先股票
正确答案:B
可赎回优先股票是指在发行后一定时期,可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

5、根据外资股发行对象的不同,发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备的信息备忘录。 (  )
正确答案:正确
根据外资股招股说明书的制作要求,外资股发行对象不同时,要准备不同的招股说明书。

6、证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。(  )
正确答案:错误
中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理,而不是证券交易所。

7、H股上市公司持股量最高的3名公众股东,合计持股量不得超过
证券上市时公众持股量的30%。( )
正确答案:错误

8、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会汁资料存财务报告载止日后六个月内有效。此期限不得延长。( )
正确答案:错误
最多可以延长1个月。

9、关联交易属于内幕交易的范畴。( )
正确答案:错误

10、趋势线被突破后,股价将反转。(  )
正确答案:正确
趋势线被突破后,说明股价下一步的走势将要反转,越重要、越有效的趋势线被突破,其转势的信号越强烈。

11、行业一般特征分析是公司基本素质分析的主要内容之一,是微观层次上的分析。(  )
正确答案:错误
行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面,是中观经济分析的主要对象之一。因此,行业一般特征分析是中观层次上的分析。

12、全国银行问市场质押式回购成交合同一经成立,交易双方应全面履行合同规定的义务。(  )
正确答案:正确

13、对于企业负债,一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。(  )
正确答案:错误
对于企业负债,一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。短期融资是指企业对资金的可占用期在1年内的资金筹措。

14、一国经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率变化影响越大。( )
正确答案:正确

15、目前,证券登记结算公司(  )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
正确答案:B
证券登记结算公司目前每一个季度将结算备付金利息向结算参与人结息一次。

16、不得购买储蓄国债的机构投资者有(  )。
A. 公益组织
B. 企事业单位
C. 行政机关
D. 社会团体
正确答案:B, C, D

17、欧洲债券市场上,附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ( )
正确答案:错误

18、股东出资的合法形式包括(  )。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权
正确答案:A,B,C,D
考点:掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节,P65。

19、以下不属于证券自营买卖对象的是(  )。
A. 权证
B. B股
C. 基金券
D. 国债
正确答案:B

20、基本分析的理论认为市场价格和内在价值之间的差距不会被市场所纠正,因此市场价格低于(或高于)内在价值之日,便是买(卖)机会到来之时。 (  )
正确答案:错误

21、契约型基金是法人。 (  )
正确答案:错误
契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度,也就是由委托者、受托者和受益者三方订立信托投资契约,而不是法人。

22、证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。(  )
正确答案:正确
A。在我国,证券业从业人员不得开立股票账户,但可以买卖经批准发行的国债和基金。

23、不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金,还是企业定期向员工支付并委托基司管理的企业年金,由于它们主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,因此对资金的安全性和流动性要求非常高。(  )
正确答案:错误
全国性基金主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,因此对资金的安全性和流动性要求非常高;而企业控制的企业年金,由于资金运作周期长,对账户资产增值有较高要求,对投资范围限制不多。

24、核准制与行政审批制相比,具有(  )特点。
A. 由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
B. 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C. 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D. 由主承销商向机构投资者进行询价
正确答案:A, B, C, D

25、发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用普通程序。(  )
正确答案:错误

26、1990年12月和1991年6月,上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立,我国证券市场正式形成。(  )
正确答案:错误
1990年12月上海证券交易所成立.1991年7月深圳证券交易所成立

27、衡量公司行业竞争地位的主要指标有:(   )。
A. 资本负债率
B. 每股盈利
C. 产品市场占有率
D. 行业综合排序
E. 净资产收益率
正确答案:C, D

28、证券市场一般提前对GDP的变动做出反应。 ( )
正确答案:正确
证券市场一般提前对GDP的变动做出反应。

29、少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其(  )间接行使股东权利。
A. 管理公司
B. 托管机构
C. 境内代办处
D. 名义持有人
正确答案:B, D
BD
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人(即其托管机构)间接行使股东权利。

30、按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券可以转托管。(  )
正确答案:错误
B。在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间,当日买入证券不可以转托管。

31、由于证券具有可流通性,投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。( )
正确答案:正确
【考点】掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节,P1。

32、关于关联交易的说法,下列说法正确的是(  )。
A. 从理论上讲,关联交易主要作用是降低企业的交易成本.促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化
B. 现实中。关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
C. 现实中,关联交易往往使中小投资者利益受损
D. 为了防止某些上市公司利用显失公允的关联交易操纵利润, 2001年12月,财政部颁布了《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》
正确答案:A, B, C, D

33、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。 ( )
正确答案:正确

34、转托管只能是一只证券或多只证券。 (  )
正确答案:B
掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,P26。

35、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(  )。
A. 交收
B. 清算
C. 成交
D. 结算
正确答案:A
证券交易成交后,首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算,同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算,包括资金清算和证券清算。清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移,这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。

36、在我国,企业债券的发行采取(  )。
A.核准制或审批制
B.审批制或注册制
C.发审委制度
D.保荐制度
正确答案:B
考点:熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节,P111。

37、根据我国《公司法》第一百六一七条的规定,公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的,可以不再提取。
A. 30%
B. 35%
C. 40%
D. 50%
正确答案:D

38、可转换债券的资金冻结Et期为T+2日。(  )
正确答案:错误
可转换债券的资金冻结日期为T+1日。考试大在线考试中心

39、证券交易的特征主要表现为证券的波动性、风险性和收益性。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案:B
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和收益性。

40、公司负债的资本化程度可以由资产负债率来表示。 ( )
正确答案:正确
公司负债的资本化程度可以由资产负债率来表示。

41、股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业,而基金是间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。( )
正确答案:正确

42、从理论上讲,当期货合约临近到期日时,基差将接近于现货价格。 (  )
正确答案:错误
现货价格与期货价格在走势上具有收敛性,即当期货合约临近到期日时,现货价格与期货价格将逐渐趋同

43、公司管理风格及经营理念分析是公司基本素质分析不可或缺的内容。 (  )
正确答案:正确

44、公司收购按支付方式可以划分为(  )。
A. 用现金购买资产
B. 用现金购买股票
C. 用股票购买资产
D. 用股票交换股票
正确答案:A, B, C, D
选项所述方式都属于公司按不同支付方式进行的收购行为,除此之外还有以资产收购资产这种方式。

45、证券投资分析的信息来源包括(  )。
A. 政府部门
B. 外交部
C. 媒体
D. 上市公司
正确答案:A,C,D
从信息发布主体和发布渠道来看,证券市场上各种信息的来源主要有以下六个方面:政府部门、证券交易所、上市公司、中介机构、媒体以及其他来源。

46、影响股票投资价值的外部因素有:(   )。
A. 投资者对股票价格走势的预期
B. 公司净资产
C. 货币政策
D. 经济周期
E. 公司每股收益
正确答案:A, C, D

47、格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 (  )
正确答案:正确

48、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。 ( )
正确答案:正确
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和合计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

49、银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。(  )
正确答案:正确
银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。

50、在公司基本分析中,我们可以通过(  )等方面来进行上市公司的区位分析。
A. 区位内的比较优势
B. 区位内政府的产业政策
C. 区位内的其他相关经济支持
D. 区位内的自然条件和基础条件
E. 区位的地理位置
正确答案:A, B, C, D

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