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北京市2019年证券从业考试题库

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发表于 2019-5-16 19:07:03 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、温和通货膨胀之的是通胀率低于5%的通货膨胀。(  )
正确答案:错误

2、上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的(  )内至少发布(  )次赎回公告。
A. 3个交易日,3
B. 5个交易日,2
C. 3个交易日,2
D. 5个交易日,3
正确答案:D

3、下列属于凸性特点的是(  )。
A.凸性描述了价格和利率的二阶导数关系
B.与久期一起可以更加准确把握利率变动对债券价格的影响
C.当收益率变化很小时,凸性可以忽略不计
D.久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果
正确答案:A,B,C
考点:熟悉债券资产组合的基本原理与方法,掌握久期的概念与计算,熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节,P364—365。

4、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 (  )
正确答案:正确
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

5、某公司未清偿的认股权证允许持有者以35元价格认购股票,当公司股票市场价格由40元上升到45元时,认股权证的理论价值便由5元上升到10元,认股权证的市场价格由6元上升到10.5元,杠杆作用为4。 (  )
正确答案:B
计算如下:认股权证的市场价格变化百分比=(10.5—6)÷6×100%=75%认股权证的理论价值变化百分比=(10一5)÷5×100%=100%

可认购股票的市场价格变化百分比=(50—40)+40×100%=25%

杠杆作用=75%÷25%=3(倍)

考点:熟悉认股权证的杠杆作用。见教材第二章第四节,P66。

6、投资者参与股份报价转让,应与报价券商签订代理报价转让协议。(  )
正确答案:正确
【参考答案】√

【解析】投资者参与股份报价转让,应与报价券商签订代理报价转让协议。签订协议前,报价券商应要求投资者阅读并签署风险揭示书。本题的表述正确。

7、首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价值而与专业机构投资者进行的直接沟通,这种做法叫做定价前路演推介。(  )
正确答案:正确


8、国际收支一般是指一国在一定时期(通常为一年)在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。(  )
正确答案:错误
国际收支的交易必须是一国居民与非居民之间的交易。

9、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制的简式权益报告书的内容包括(  )。
A. 投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册地及法定代表人
B. 持股目的,是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C. 上市公司的名称,股票的种类、数量、比例
D. 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
正确答案:A, C, D
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制的简式权益报告书的内容包括:①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册地及法定代表人;②持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称,股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

10、估计可转换证券的投资价值,首先应估计与它具有同等资信和类似投资特点的不可转换证券的必要收益率,然后利用这个必要收益率折算出它未来现金流量的现值。 (  )
正确答案:A
考点:熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法。见教材第二章第四节,P60~61。

11、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素,转股价格越高,可转换公司债券的转换价值越( )。
A. 低
B. 高
C. 不能确定
D. 先高后低
正确答案:A

12、(  )是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则
正确答案:B
考点:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节,P430。

13、第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。 ( )
正确答案:错误
第二板市场是指交易所主板市场以外的另一个证券市场,其主要目的是为新兴公司提供集资途径,助其发展和扩展业务,而不是为业绩较差企业上市筹资的市场。

14、2006年12月,纽约证券交易所和(  )合并计划获双方股东大会批准,首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A. 东京证券交易所
B. 泛欧证券交易所
C. 伦敦国际金融期权期货交易所
D. 葡萄牙交易所
正确答案:B

15、在盈利和市值方面符合下列(  )条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。
A. 有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录,以往3年盈利合计6000万港元,市值1.5亿港元
B. 有连续3年的营业记录,上市时市值为25亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元
C. 有连续3年的营业记录,上市时市值为40亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元
D. 公司管理层有5年所属业务和行业的经验,上市时市值为40亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元,6个月后董事长到期届满由他人接任
正确答案:B, C
A的条件下市值应不少于2亿港元才行,故市值1.5亿港元不符合要求;D的条件下还应保证管理层及拥有权最近1年持续不变,才能豁免连续3年营业记录的规定,故6个月后董事长到期届满由他人接任不符合规定。

16、每股收益多,公司的分红就多。(  )
正确答案:错误
公司的分红,不仅取决于每股盈利,还取决于公司的股利分配政策,也就是要看公司的股利分配率的大小。

17、(  )计算VaR时,其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。
A. 局部估值法
B. 德尔塔一正态分布法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡罗模拟法
正确答案:D

18、在行业的(  ),公司盈利相对稳定,风险较小,股价比较平稳。
A. 初创期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
正确答案:C

19、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。(  )
正确答案:正确

20、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股,送配股方案为每10股配5股,配股价格为每股10元,那么该股票的除权价格为(  )。
A. 17.5
B.17.7
C.17.9
D.18.2
正确答案:A

21、股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。 ( )
正确答案:错误

22、我国混合资本债券的主要形式是(  )。
A. 银行间市场发行的债券
B. 证券公司债券
C. 财务公司债券
D. 中央银行票据
正确答案:A
这是我国根据《巴塞尔协议》的要求规定的。

23、根据相关的规定,证券营业厅业务设计方案的指导原则是(  )。
A. 保证交易正常进行的原则
B.及时报告原则
C.维护社会安定原则
D.保证最低盈利原则
E.
控制风险、降低损失原则
正确答案:A, B, C, E

24、所有证券承销机构,在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票,只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。 (  )
正确答案:正确

25、沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易,也适用于集合竞价期间的交易。(  )
正确答案:错误
B。沪、深交易所的市价申报,不适用于集合竞价期间的交易。

26、《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6%的限制,仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2%。(  )
正确答案:错误

27、(  )最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。
A.自动传真
B.电子信箱
C.手机短信服务
D.邮寄服务
正确答案:C
考点:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P128。

28、对有以下(  )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在本公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约事项
正确答案:A, B, C, D

29、(  )后,股份有限公司才正式成立。
A.拟订总体改组方案
B.发起人出资
C.召开创立大会
D.办理工商注册登记手续(取得执照)
正确答案:D

30、在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。 (  )
正确答案:错误
社会保障基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,因此社会保障基金是可以投入证券市场的

31、向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取(  )方式。
A. 询价
B. 定价
C. 交易所竞价
D. 公开竞价
正确答案:D

32、全国银行间市场买断式回购中,(  )负责买断式回购交易的日常监测工作。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.同业中心
正确答案:D
【考点】熟悉银行问市场买断式回贝勾}有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节,P273。

33、上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。 (  )
正确答案:正确

34、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。(  )
正确答案:错误


35、因股权融资无需支付利息,所以,股权融资成本一般比债务融资成本低。( )
正确答案:错误

36、《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。(  )
正确答案:错误
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P300。

37、公司不得收购本公司股份,但是,(  )除外。
A. 减少公司注册资本
B. 与持有本公司股份的其他公司合并
C. 将股份奖励给本公司职工
D. 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的
正确答案:A, B, C, D

38、圆弧形态完成、股价翻转后,行情多数爆发性,涨跌急速,持续时间也不长,一般是一气呵成走完,但中间也经常出现回荡或反弹。 (  )
正确答案:错误

39、下面关于基金管理人与托管人的关系的描述正确的是(  )。
A. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B. 基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责
C. 基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D. 基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立
正确答案:A, B, C, D

40、一般来说,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 (  )
正确答案:错误
一般说来,率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小,国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

41、证券公司经营(  )以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券经纪
正确答案:A, B, C, D

42、某公司2007年度。经营现金净流量3 400万元。流动负债为6 000万元,长期负债为3 000万元,其中本期到期长期债务为580万元。该公司的现金流动负债比是( )。
A. 1.13
B. 57
C. 1.2
D. 38
正确答案:B

43、长期投资的成本法在每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益的变动确认投资损益,以调整投资成本。(  )
正确答案:错误
权益法需要做题干所述的账务处理,而成本法只有在实际收到分得的利润或股利时才确认收益。

44、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖(  )证券。
A. 国债
B. 股票
C. 基金
D. 企业债券
正确答案:B

45、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处(  )有期徒刑或者拘役。
A. 2年以下
B. 3年以下
C. 5年以下
D. 1.3年
正确答案:B
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金。

46、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行,资金结算以转账方式进行。 (  )
正确答案:正确

47、根据上海证券交易所的相关规定,新质押式过债回购的品种中不包括(  )天。
A. 2
B.4
C.8
D.182
正确答案:C

48、旗形和楔形都有明确的形态方向,并且和原有的趋势相同。( )
正确答案:错误

49、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。(  )
正确答案:错误
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元;设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。

50、我国《证券法》规定,公开发行是指(  )。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过200人
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过50人
正确答案:A, B

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