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北京市证券从业资格证模拟考试

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发表于 2019-5-16 19:07:23 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、(  )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中央证券登记结算有限责任公司
B.深圳证券登记结算公司
C.上海证券登记结算公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
正确答案:D
【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节,P375。

2、集合资产管理计划展期、解散或终止的,应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。(  )
正确答案:正确

3、资产证券化则是以特定的(  )为基础发行证券。
A.企业
B.股票
C.债券
D.资产地
正确答案:D
考点:掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节,P190。

4、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。(  )
正确答案:正确
考点:掌握影响股票价格变动的基本因素,熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节,P60。

5、参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。( )
正确答案:错误

6、2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。(  )
正确答案:错误
中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

7、转换公司债券发行后,发行公司资产负债不得高于50%。 (  )
正确答案:错误
发行公司资产负债不得高于40%。

8、证券市场线方程揭示任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系。( )
正确答案:正确

9、宏观经济结构分析完全是一种静态分析。
正确答案:错误
结构分析主要是一种静态分析,即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析。如果对不同时期内经济结构变动进行分析,则属于动态分析。

10、发行人应根据交易的性质和频率,按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。( )
正确答案:正确

11、(  )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通担保证券账户
正确答案:C
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P258。

12、煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。 (  )
正确答案:正确

13、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票(  )。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
正确答案:A, B, C, D
本题考查询价对象不得配售股票的情形。

14、有下列(  )情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会。
A. 董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的1/3时
B. 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C. 单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D. 监事会提议召开时
正确答案:B, D
本题考查提议召开临时股东大会的相关规定。选项A应改为:董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;选项C应改为单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时。

15、目前,能在上海证交所进行交易的债券是(  )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 以上都不能在证交所交易
正确答案:C
目前上海证券交易所已经为记账式债券投资者建立了电子证券账户,可以在上海证交所进行交易。

16、下列关于基金的叙述,正确的是(  )。
A. 封闭式基金的总量是不固定的
B. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C. 开放式基金是在交易所进行交易的基金
D. 开放式基金以市场价格交易
正确答案:B
封闭基金总量固定,上市后,封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样。开放基金一般不在交易所交易,在交易所交易的开放基金称为上市开放式基金(1OF)。开放式基金以资产净值交易。

17、1952年,美国人大卫把当时对资本结构的见解划分为(  )。
A. 净经营理论
B. 净经营收入理论
C. 传统折中理论
D. MM理论
E. 净收入理论
正确答案:B, C, E

18、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是(  )。
A. 时间
B. 比例
C. 成交量
D. 形态
正确答案:C

19、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售(  )。
A.不超过包销数额l5%的股份
B.不少于包销数额l5%的股份
C.不超过包销数额20%的股份
D.不少于包销数额20%的股份
正确答案:A

20、当一个公司减少权益融资时,它的权益融资成本将会下降,融资总成本也将下降,所以,根据净收入理论,降低权益融资能增加企业市值。 (  )
正确答案:错误
根据净收入理论,当一个公司减少权益融资时,它的权益融资成本不变,融资总成本下降,企业市场价值趋于提高。

21、(  )一般不进入证券交易所流通买卖。
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
正确答案:D

22、证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴;并在审计结束后,确定年度需要缴纳的基金。(  )
正确答案:错误
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴

23、境内外资股的发行准备过程中可以选聘(  )作为其评估机构。
A.具有从事证券相关业务资格的境内评估机构
B.具有国际资产估值标准委员会会籍资格的外资股上市地评估机构
C.国内的土地评估机构
D.具有英国皇家特许测量师学会会籍资格的外资股上市地估值机构
正确答案:A,B,C,D

24、利率期限结构理论是基于(  )因素分别建立起来的。
A. 未来利率变动方向的预期
B. 流动性溢价
C. 市场效率低下  ♂考试大○在线|考试中心
D. 投资者的不成熟
正确答案:A, B, C
利率期限结构理论是描述利率随时间变化而变化的重要理论,在此基础上形成的收益曲线对未来长期利率走势具有较好的预测功能。在任一时点上,都有以下三种因素影响期限结构的形状:对未来利率变动方向的预期、债券预期收益中可能存在的流动性溢价、市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍。利率期限结构理论就是基于这三种因素分别建立起来的。决定各种金融资产利率的因素中,期限因素始终是最主要的。因此,利率期限结构理论是利率结构理论的核心内容。

25、下列经济指标中,属于平均量或比力量的是(  )。
A. 总消费额
B. 价格水平
C. 国民生产总值
D. 国民收入
正确答案:B
总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量,包括两个方面:一是个量的总和。例如,国民收入是构成整个经济各单位新创造价值的总和(国民生产总值类似于国民收入)。二是平均量或比力量。例如,价格水平是各种商品与劳务相对于基期而言的平均价格水平。

26、当可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值时,前者减后者所得的数值被称为可转换证券的转换贴水。 (  )
正确答案:B
考点:熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法,掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算,熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。见教材第二章第四节,P62。

27、发行人与主承销商在H股的发行准备阶段既要按照股票公开发行及(  )的要求准备公开募股使用的招股章程,又要按(  )的要求准备私募使用的信息备忘录。
A.股票配售地、上市地法律
B.我国有关法律、上市地法律
C.上市地法律、股票配售地法律
D.上市地法律、发起人所在国法律
正确答案:C

28、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用,但不能降低投资者的投资风险。(  )
正确答案:错误

29、居民储蓄是由居民(  )扣除消费支出后形成的。
A. 总收入
B. 工资收入
C. 可支配收入
D. 税前收入
正确答案:C
居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出后形成的。居民储蓄量的大小首先决定于可支配收入的多少,同时又受可支配收入中消费支出比例的限制。

30、旗形和楔形都有明确的形态方向,并且和原有的趋势相反。 (  )
正确答案:正确

31、保证期货交易正常进行的规则包括(  )。
A. 集中交易制度
B. 结算所和无负债结算制度
C. 限仓制度
D. 大户报告制度
正确答案:A, B, C, D
考生还应掌握这些制度的具体含义。

32、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。 ( )
正确答案:错误
证券经营机构不可以自己名义为他人买卖证券。

33、基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。 (  )
正确答案:正确
基金具有集合投资、分散风险和专业理财的特点,能起到稳定市场的作用。

34、影响股票市场需求的政策因素不包括(  )。
A. 市场准人
B. 银证合作的前景
C. 产业调整
D. 利率变动状况
正确答案:C

35、可以把楔形看成为是三角形的一种变形体。 (  )
正确答案:B
考点:掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。见教材第六章第二节,P296。

36、股权融资可能引起企业控制权变动,有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制权。(  )
正确答案:正确

37、认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度,说明认股权证的投机性更强。 (  )
正确答案:错误

38、进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。(  )
正确答案:错误
B。进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

39、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
正确答案:A,B,C,D

40、对投资者的全权委托,证券营业部一律不得受理;对记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部可以酌情给予受理。(  )
正确答案:错误

41、在有效申购总量经确认后,按以下( )等办法配售新股。
A. 当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者的实际申购量配售
B. 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,不再配售,直接宣布发行失败
C. 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者实际申购量配售后,余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理
D. 当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时,沪、深证券交易所按每l000股有效申购量配一个号的规则,对有效申购进行统一连续配号
正确答案:A, C, D

42、总量分析主要是一种动态分析,因为它主要研究总量指标的变动规律。 (  )
正确答案:正确

43、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每一申购单位为1000股,但申购数量可少于1000股。
正确答案:错误
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股

44、以下关于证券公司IB业务的说法正确的有(  )。
A.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料
B.证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
正确答案:A,B,D
本题考核证券公司IB业务的相关知识。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务,故C项错误。

45、权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。 ( )
正确答案:正确
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以观金结算方式收取结算差价的有价证券。发行人作为权利的授予者承担全部责任。

46、深圳证券交易所会员可向深圳证券交易所申请1个或l个以上的标准流速,并可将所拥有的总流速配置到l个或l个以上的网关上。 (  )
正确答案:正确

47、售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 (  )
正确答案:错误
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P129。

48、配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定(  )。
A. 股权登记日
B. 除权日
C. 投资者配股申购期限
D. 投资者配股申购数量
E. 交易价格
正确答案:A, B, C

49、证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
A
证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

50、证券营业部信息技术人员编制应不少于(  )人,且不少于本单位总人数的(  )。
A. 5
B. 2
C. 10%
D. 5%
正确答案:B, D

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