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北京市证券一般从业资格考试真题

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发表于 2019-5-16 19:07:41 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、AIMR由原来的(  )于1990年合并而成,总部设在美国。
A. 特许金融分析师学院
B. 金融分析师联盟
C. 欧洲证券分析师公会
D. 亚洲证券分析师联合会
正确答案:A, B
【解析】AIMR由原来的金融分析师联盟、特许金融分析师学院于1990年合并而成,总部设在美国。

2、发行人支付给中介机构的费用不包括(  )等。
A. 申报会计师费用、律师费用
B. 评估费用
C. 承销费用、保荐费用以及上网发行费用
D. 财务顾问费
正确答案:D

3、关于圆弧形态理论的说法正确的是(  )。
A. 圆弧形态是一一种持续整理形态
B. 一般来说圆弧形态形成的时间越短,反转的力度越强
C. 圆弧形态的形成过程中,成交量一般中间多,两头少
D. 圆弧形又称为碟形
正确答案:D
【解析】圆弧形态是一种持续不长的状态;一般来说圆弧形态形成的时间越长,反转的力度越强;圆弧形态的形成过程中,成交量一般中间少,两头多。

4、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(  )。
A. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B. 遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C. 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D. 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
正确答案:A, B, C, D

5、自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。(  )
正确答案:A
掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P185。

6、证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。(  )
正确答案:错误
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

7、从理论上说,关联交易属于内幕交易的范畴。
正确答案:错误
从理论上说,关联交易属于中性交易,它既不属于单纯的市场行为,也不属于内幕交易的范畴。

8、拟上市的股份有限公司(  )与土地管理部门签订土地出让合 同,缴纳出让金,直接取得土地使用权。
A. 以控股股东的名义
B. 以自己的名义
C. 以主管部门的名义
D. 以下属公司的名义
正确答案:B

9、按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
正确答案:正确

10、证券在我国属于“舶来品”,最早出现的股票是外商股票,最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。(  )
正确答案:正确
证券不是产生于我国本土,最早出现的股票是外商股票,最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”

11、可以参与股指期货交易的有(  )。
A.股票型基金
B.混合型基金
C.保本基金
D.债券型基金
正确答案:A,B,C
【考点】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节,P142。

12、证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报交易所备案。 (  )
正确答案:A
熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P231。

13、关于资产重组的评估方法中的市场价值法从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征,得出的结论具有一定的可靠性,缺点是比较复杂,不易理解。(  )
正确答案:错误
市场价值法简单易懂,容易使用。

14、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是(  )。
A. A股
B. B股
C. H股
D. N股
正确答案:A

15、随着我国改革开放的不断深入,投资主体呈现出多元化的趋势,主要包括政府投资、企业投资和外商投资三个方面。 ( )
正确答案:正确
随着我国改革开放的不断深入,投资主体呈现出多元化的趋势,主要包括政府投资、企业投资和外商投资三个方面。

16、通常,资本成本率在一定范围内不会改变,而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总额度称为保持现有资本结构下的筹资突破点,一旦筹资额超过突破点,即使维持现有的资本结构,其资本成本率也会增加。 ( )
正确答案:正确

17、股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体(  )。
A. 会计分期
B. 会计制度
C. 持续经营
D. 货币计量
正确答案:A, C, D
考生应了解股份有限公司会计核算的基本前提。

18、封闭式基金的基金规模是固定的,在封闭期限内需经投资者提出申购申请才能增加发行。 (  )
正确答案:错误

19、反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是 ( )。
A. 证券市场线方程
B. 证券特征线方程
C. 资本市场线方程
D. 套利定价方程
正确答案:C

20、1987年9月,中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。 (  )
正确答案:正确

21、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持(  )原则。
A. 宽松
B. 从实际出发
C. 合理
D. 从严
正确答案:D

22、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
正确答案:A
【考点】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节,P65。

23、讨论优先股票股东权益的议案时,优先股股东仍然没有表决权。(  )
正确答案:错误
考点:熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节,P68。

24、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。(  )
正确答案:正确

25、上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在(  )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天
正确答案:C

26、证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。(  )
正确答案:正确

27、自2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》将对外资企业的净利润增长带来积极的预期。( )
正确答案:错误

28、无套利均衡分析技术是金融工程的核心技术。 ( )
正确答案:错误
分解、组合与整合技术是金融工程的核心技术。

29、客户办理现金或转账取款时,可直接从其存管账户中办理。(  )
正确答案:错误

30、对存管后的证券实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而是通过账面予以划转。 ( )
正确答案:正确

31、经纪业务因无须提供资金,只提供中介服务,故无风险可言。(  )
正确答案:错误
【解析】由于证券机构代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,对这些问题如果不适当控制,同样会给证券公司带来损失。

32、国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内,向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。( )
正确答案:正确


33、外汇风险的存在使得投资者的未来本币收入受到贬值损失,使得债券的到期收益率降低,债券的内在价值降低。(  )
正确答案:错误
这一损失将在债券定价中得到体现,使得债券的到期收益率提高,债券的内在价值降低。

34、著名的有效市场假设理论是由(  )提出的。
A. 巴菲特
B. 本杰明·格雷厄姆
C. 法默
D. 凯恩斯
正确答案:C

35、证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 (  )
正确答案:错误
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

36、关于上证成分股指数的叙述错误的是(  )。
A. 是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数
B. 上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则,每年调整一次成分股,每次调整比例一般不超过12%,特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
C. 上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D. 当样本股名单发生变化,或样本股的股本结构发生变化,或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性
正确答案:B

37、构成产业一般需要具有规模性、职业化和社会功能性三个特点。(  )
正确答案:A
考点:了解行业与产业的差别。见教材第四章第一节,P132。

38、除国债利率外,国际金融市场上常见的参考利率包括(  )。
A.伦敦银行问同业拆放利率(Libor)
B.香港银行间同业拆放利率(Hibor)
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
正确答案:A,B,C,D
【考点】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节,P162。

39、证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照(  )自动增加相应的股数。
A. 无偿送股比例
B. 有偿送股比例
C. 有效送股比例
D. 约定送股比例
正确答案:A

40、处于成熟期的企业,利润增长很快,但所面l临的竞争风险也很大,破产率与被兼并率都非常高。 ( )
正确答案:错误
题干中描述的是成长期的企业特征。进入成熟期,行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平,而风险却因市场结构比较稳定,新企业难以进入而较低。

41、1998年,美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和(  )两大类。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 嵌入式衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
正确答案:C

42、投资者证券账户卡毁损或遗失,可向中国结算公司申请挂失与补办,或更换证券账户卡。( )
正确答案:错误
投资者证券账户卡毁损或遗失,可以向结算公司代理机构申请挂失与补办,或更换证券账户卡。

43、公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取(  )。
A. 以土地使用权作价入股
B. 缴纳土地出让金,取得土地使用权
C. 缴纳土地租金
D. 授权经营
正确答案:A, B, C, D

44、1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 (  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
A
本题考查两大交易所的开业时间。1990年12月和l991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。

45、行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。 (  )
正确答案:错误
法律手段是证券市场监管的主要手段。

46、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,(  )。
A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以1倍以上5倍以下的罚款
C. 处以20万元的罚款
D. 处以10万元以上30万元以下的罚款
正确答案:D
D
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。

47、深证100指数采用派许综合法编制。(  )
正确答案:正确
考点:掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节,P243。

48、证券回购交易是(  )以持有的证券为抵押品,获得一定期限内的资金使用权。
A. 证券持有者
B. 资金需求者
C. 融资者
D. 资金贷出方
正确答案:A, B, C

49、上市公司申请发行新股时,公司盈利能力须符合的规定包括( )。
A. 最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据
B. 业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C. 现有的主营业务或投资方向能够持续发展,经营模式和投资计划稳健,主要产品或服务的市场前景良好,行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D. 高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化
正确答案:A, B, C, D

50、指标类分析方法中的指标反映的大多数是无法从行情报表中直接看到的。 (  )
正确答案:A
考点:熟悉技术分析方法的分类及其特点。见教材第六章第一节,P268。

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