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北京市证券一般从业资格考试真题及答案

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发表于 2019-5-16 19:07:57 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 (  )
正确答案:错误

2、劳动力人口是指年龄在(  )具有劳动能力的人的全体。
A.15岁以上
B.16岁以上
C.18岁以上
D.以上都不正确
正确答案:B
劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。劳动力人口中失业人数所占的百分比就是失业率。

3、财政管理制度可以调节社会资源在各部门和地区的分配。(  )
正确答案:正确

4、结构化的(  )技术是金融工程的核心技术。
A. 分解
B. 组合
C. 分化
D. 整合
正确答案:A, B, D

5、证券组合管理的基本步骤包括(  )。
A. 确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C. 组建证券投资组合
D. 投资组合的修正
正确答案:A, B, C, D

6、首批申请融资融券试点的证券公司,最近一次证券公司分类评级为(  )。
A. A类
B. AA类
C. A从类
D. AAA+类
正确答案:A
A
首批申请融资融券试点的证券公司,最近一次证券公司分类评级为A类。

7、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司(  )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
正确答案:C
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

8、20世纪60年代,美国芝加哥大学尤金·法默提出了著名的有效市场假说理论。 ( )
正确答案:正确
20世纪60年代,美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出了著名的有效市场假说理论。

9、在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是( )。
A. 第三市场
B. 第四市场
C. 店头市场
D. 证券交易所
正确答案:C

10、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不可以卖出被收购公司的股票。(  )
正确答案:正确

11、公司分配当年税后利润,应当提取利润的(  )列入公司法定公积金。
A. 10%
B. 5%
C. 20%
D. 15%
正确答案:A
公司法规定,提取利润的10%列入公司法定公积金。

12、根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位。其中,普通席位又称A股席位,是指只能从事A股买卖的席位。(  )
正确答案:错误

13、当收盘价、开盘价和最高价三价相等时,K线图呈现( )。
A.一字形
B.T字形
C.十字形
D.光脚阳线
正确答案:B
【考点】熟悉K线的主要形状及其组合的应用。见教材第六章第二节,P272。

14、对发起设立的公司来说,发起人是公司的大股东。( )
正确答案:错误
对发起设立的公司来说,发起人是公司的全部股东。

15、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态,结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。(  )
正确答案:错误

16、股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时,可召开临时股东大会。
正确答案:正确

17、依据《证券投资基金法》,基金资产可投资于衍生金融工具。
正确答案:错误
《证券投资基金法》规定,基金资产应当运用于下列资产:①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。目前尚不允许基金投资于金融衍生商品。

18、深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报,申报单位为1元人民币。(  )
正确答案:正确
A。深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报,申报单位为1元人民币;赎回以份额申报,申报单位为1份基金份额。

19、经纪关系的建立既已形成实质上的委托关系。 (  )
正确答案:错误

20、对发行可转换公司债券提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 ( )
正确答案:正确
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

21、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。 ( )
正确答案:正确

22、下列说法错误的是(  )。
A. 国债承销团成员资格有效期为5年,期满后,成员的资格依照规定必须再次审批
B. 国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行
C. 上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度
D. 内部融资的成本主要是直接的财务成本,而不表现为机会成本
E. 或有损失是指由某一特定的经济业务所在成的,将来可能会发生,并要由被审计单位承担的潜在损失
正确答案:A, D

23、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
正确答案:A

24、业务管理风险控制的措施包括(  )。
A. 制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B. 对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C. 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
正确答案:A, B, C, D

25、由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别,为了便于境外投资者了解企业的财务状况及其发展前景,充分保障投资者的利益,以及适应不同募集地的要求,需要国际会计师事务所参照国际会计准则,对企业的会计报表进行调整,并公开披露。( )
正确答案:正确

26、证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 (  )
正确答案:错误
为了维护证券市场的正常运行,证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易

27、在我国,如果某证券公司没有证券交易所的会员资格,其不能提出申请2个以上的交易席位。(  )
正确答案:正确

28、上海证券交易所规定,开盘集合竞价期间,即时行情内容包括(  )。
A.证券代码
B.集合竞价参考价格
C.前收盘价格
D.虚拟开盘参考价格
正确答案:A,C,D
上海证券交易所规定,开盘集合竞价期间,即时行情内容包括:证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。

29、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )
正确答案:正确
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。因此,结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单。这是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。

30、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。 (  )
正确答案:错误

31、证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。 (  )
正确答案:正确

32、对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于期末净资产额的30%。(  )
正确答案:错误

33、财政赤字可以通过发行国债和银行借款两种方式来弥补,发行国债对国内需求总量不会产生影响。 (  )
正确答案:A
考点:熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。见教材第三章第一节,P90。

34、我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。(  )
正确答案:错误
我国《证券法》第二条规定,《证券法》只调整在中华人民共和国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易行为。

35、我国发行企业债券开始于1985年。(  )
正确答案:错误

36、证券交易所系统主机接受申报后,要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的,订单失效。(  )
正确答案:错误
证券交易所系统主机接受申报后,要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的继续等待成交,超过了委托时效的订单失效。

37、上市公司自提出发行申请至新股发行前,应对下列(  )重大事项进行持续关注。发生重大事件后应当及时通知主承销商,并在2个工作日内报告中国证监会和证券交易所,同时对发行申请文件予以修改。
A.公司发生未能清偿到期债务的情况
B.公司发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
C.公司的董事长、1/2以上的董事或者经理发生变动
D.涉及公司的重大诉讼,人民法院依法撤销股东大会、董事会决议
正确答案:D

38、首次公开发行股票申请文件一受理,一律不得增加、撤回或更换。(  )
正确答案:错误
首次公开发行股票申请文件一受理,未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。

39、证券公司从事资产管理业务的,净资本不得低于人民币(  )元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
正确答案:D
证券公司从事资产管理业务的,净资本不得低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标;证券公司从事证券经纪业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;证券公司从事证券自营业务的,其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

40、双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 (  )
正确答案:正确

41、证券的机构投资者主要有(  )。
A. 政府机构
B. 金融机构
C. 企业和事业法人
D. 各类基金
正确答案:A, B, C, D

42、证券组合管理的主要内容包括:计划、选择时机、选择证券、修正、评价。( )
正确答案:错误

43、境内居民个人投资B股,不允许使用(  )
A. 现汇存款
B. 外币现钞
C. 外币现钞存款
D. 从境外汇入的外汇资金
正确答案:B
对于境内居民个人投资B股,有关制度规定,允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金,不允许使用外币现钞。

44、股票的定价活动可包括(  )。
A. 估值
B. 撰写股票发行定价分析报告
C. 询价
D. 投标
正确答案:A, B, C, D

45、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立(  )。
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户
正确答案:A
【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节,P313。

46、公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有(  )。
A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为3年以上
C.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
正确答案:A,C,D
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节,P217。

47、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查,不得非公开发行股票。(  )
正确答案:正确

48、如果在资产上进行投资不是为了获利,进行投资后没有预期收益或预期收益很少而且很不稳定,则不能采用收益现值法。( )
正确答案:正确

49、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。 (  )
正确答案:错误

50、在一定条件下,席位可以转让。但一般规定,会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批,席位受让方应当是证券交易所会员。
正确答案:正确

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