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北京市2019年证券从业资格考试试题

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发表于 2019-5-16 19:08:15 | 显示全部楼层 |阅读模式
1、以下关于网上认购基金的流程说法正确的是(  )。
A. N日发售结束后,中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B. N+1日在规定的交收截至时点,在满足当日交易所证券交易资金交手后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。
C. N+2日12:00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D. N+3日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。
E. E,N+4日,中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后,发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。
正确答案:A, B, D, E

2、会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有以下职权(  )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
正确答案:A,B,D
考点:熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,P213。

3、相对估值法亦称(  )。
A.可比公司法
B.市盈率法
C.市净率法
D.贴现法
正确答案:A

4、合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个结算资金专用存款账户。 ( )
正确答案:正确
只能通过该账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金托管人账户记划的资金。

5、(  )是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。
A. 分解技术
B. 组合技术
C. 整合技术
D. 分析技术
正确答案:A

6、各市场采用的滚动交收周期长短不一,美国证券市场采取T+2,我国香港市场采取T+3。 (  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
各市场采用的滚动交收周期长短不一,美国证券市场采取T+3,我国香港市场采取T+2。

7、在任一时点上,影响利率期限结构形状的因素有(  )。
A.对未来利率变动方向的预期
B.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C.市场效率低下
D.资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
正确答案:A,B,C,D
考点:熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。见教材第二章第二节,P41。

8、在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在(  )个工作日内作出是否受理的决定。
A.5
B.7
C.10
D.14
正确答案:A
考点:了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P139。

9、法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。(  )
正确答案:错误
法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

10、信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是(  )。
A. 根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B. 注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于3亿元人民币
C. 原有存款性负债业务全部清理完毕,没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D. 具有良好的社会信誉和经营业绩,到期信托项目全部按合同约定顺利完成,没有挪用信托财产的不良记录,并且最近3年内没有重大违法、违规行为
正确答案:C, D

11、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券业协会批准。(  )
正确答案:B
考点:熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P231。

12、上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当作出决议的事项不包括(  )。
A.证券发行的方案
B.发行的种类和数量
C.募集资金使用的报告
D.募集资金使用的可行性报告
正确答案:B
上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就下列事项作出决议,并提请股东大会批准:①本次证券发行的方案;②本次募集资金使用的可行性报告;③前次募集资金使用的报告;④其他必须明确的事项。

13、拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提 供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(  )
正确答案:正确

14、证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。(  )
正确答案:正确
题干所述正是对证券分析师的职业规定。

15、债券的偿还性是指债券的变现能力。 ( )
正确答案:错误
债券的偿还性是相对于股票的永久性而言的,是指债券在一定期限后要还本付息,结清债权债务关系;债券的变现能力是指债券的流动性。

16、在融资融券业务合同中,需载明:乙方有权根据证券交易所的规定,确定、调整本公司标的证券范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。(  )
正确答案:正确

17、内部控制机制的原则包括(  )。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
正确答案:A,B,C,D
【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节,P297。

18、下列(  )股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。
A. H股
B. N股
C. A股
D. B股
正确答案:A, B, D
H股、N股和B股都是外资股,体现了中国证券业的对外开放的发展。其中H股和N股是境外上市外资股;B股是境内上市外资股。

19、我国《公司法》规定可以收购本公司股份的情形有(  )。
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
正确答案:A,B,C,D
考点:熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容,熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材第五章第四节,P243。

20、在被收购企业资不抵债或资产和债务相等的情况下,收购方以承担被收购方全部或部分债务为条件,取得被收购方的资产和经营权的收购方式叫承担债务式收购。(  )
正确答案:正确

21、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。(  )
正确答案:正确
考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P282。

22、发行人和主承销商应在网上发行申购日(  )个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:A

23、共同规则不能区分的是这样的两种证券组合A和B:σ2B<σ2A,且E(rB)>E(rA)。(  )
正确答案:错误

24、下列属于风险中性原理特性的是(  )。
A.假设投资者对待风险的态度是中性的,所有证券的预期收益率都应当是无风险利率
B.投资者不需要额外的收益补偿其承担的风险
C.将期望值用无风险利率折现,可以获得现金流量的现值
D.是指假设投资者对待风险的态度是客观的,所有证券的预期收益率都应当是风险利率
正确答案:A,B,C
考点:熟悉衍生产品常用估值方法。见教材第二章第一节,P30。

25、国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于(  )亿元人民币,过去1年税后利润不少于(  )万元人民币。
A. 5;5000
B. 4;6000
C. 3;500
D. 2;600
正确答案:B
依照《公司法》的规定,国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后境外上市的,净资产不少于4亿元人民币,过去l年税后利润不少于6000万元人民币。

26、发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表,以合并财务报表的数据为基础,披露(  )。
A. 最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B. 最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C. 非经常性损益对当期经营成果的影响
D. 最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额
正确答案:A, B, C, D
发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表,以合并财务报表的数据为基础,披露最近3年及1期非经常性损益的具体内容、金额及对当期经营成果的影响,并计算最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额。

27、我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。(  )
正确答案:错误
国务院证券委已于1998年撤销,中国证监会成为全国证券期货市场的监管部门,建立了统二的市场监管机制。

28、根据规定,保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的(  )。
A.12%
B.10%
C.7%
D.5%
正确答案:D
【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P10。

29、证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日(  )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11:30前
D. 13:30前
正确答案:A

30、凭证式国债与记账式国债比较,其发行期限(  )。
A. 一般较短
B. 不确定
C. 一般较长
D. 差不多
正确答案:C

31、证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户,以及经中国证监会批准的其他业务。
正确答案:错误

32、合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。(  )
正确答案:错误
B。“两家或两家以上”应改为“三家或三家以上”。

33、(  )属于广义的证券投资分析师范畴。
A. 提供投资建议的投资顾问
B. 企业战略技术分析师
C. 基金托管人
D. 保险销售代理人
正确答案:A, B

34、关于利率风险的描述,正确的是(  )。
A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B. 利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险
C. 债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D. 利率从两方面影响证券价格:一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
正确答案:A, B, C, D

35、在特殊情况下,交易所有权允许国债实物券欠库。(  )
正确答案:正确

36、上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。(  )
正确答案:正确


37、客户交易结算资金第三方存管的核心内容是(  )。
A. 证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体
B. 证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账
C. 存管银行负责保管客户交易结算资金,承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责
D. 存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务
正确答案:A, B, C, D

38、股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 (  )
正确答案:正确

39、非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。(  )
正确答案:错误
【解析】非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

40、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(  )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
正确答案:D

41、证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。(  )
正确答案:正确

42、发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请监事会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。( )
正确答案:错误
发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。

43、公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年度营业记录,以往3年盈利合计(  )万港元,并且市值(包括该公司所有上市公司和非上市证券)不低于(  )亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A. 3000;5
B. 2000;3
C. 5000;2
D. 1000;4
正确答案:C
考生要掌握香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

44、证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案,股东大会对下列(  )事项作出专项决议。
A.次级债务的规限、利率
B.借入资金的用途
C.决议有效期
D.与借人次级债务相关的其他重要事项
正确答案:A,B,C,D
考点:了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计人附属资本的方式。见教材第九章第二节,P297。

45、(  )是反洗钱的行政主管。
A.中国人民银行
B.国务院
C.银监会
D.证监会
正确答案:A
考点:熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P329。

46、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。 (  )
正确答案:正确

47、按照现行新股配售制度规定,投资者进行新股配售时,其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。(  )
正确答案:错误
B。其持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。

48、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括(  )。
A. 参与金额(比例)
B. 收益分配和责任分担方式
C. 本集合计划开始运作的条件和日期
D. 在集合计划存续期内不得退出的承诺
正确答案:A, B, D
ABD
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括:参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。

49、向证券交易所申请专用席位的经营机构,都须按证券交易所的规定递交相应的文件或材料。 (  )
正确答案:正确

50、市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。 (  )
正确答案:正确
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P186。

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